3　资产管理者职业行为准则概述

本节说明

资产管理者职业行为准则（asset manager code，AMC）规范的是资产管理公司。主要规范的内容包括基金经理的职业道德和专业责任，采用该准则有利于企业获得客户的信任及提升其对企业的信心。

资产管理者职业行为准则是全球通用的、带有自愿性特点的管理准则。CFA协会鼓励企业采用资产管理者职业行为准则，因为采用该准则，即表明了企业将客户利益放在首位。此外，该准则提供的风险管理的指导比较灵活，为了确保符合资产管理者准则的要求，企业需要根据其自身业务和客户的特点，量身定制政策和程序。

知识点自查清单

·AMC概述

·AMC具体条款

何老师说

AMC是CFA三级中一块比较新鲜的内容，在之前的学习过程中没有接触过，但是总体来说比较简单，大部分内容和前面学过的7大条准则内容重合，秉承着之前学过的职业伦理道德的内容，应付考试也是没问题的。它和道德的区别主要在于，道德是对于我们个人（CFA member或是candidate）的监管，而AMC主要是对于资产管理公司的监管。协会制定AMC只为提供了一个行业标准，那些希望符合较高道德标准的资产管理公司可以选择采用AMC来制定公司的规章制度。由此可见，AMC和GIPS都是公司层面自愿遵守的准则。但是从内容上来看，GIPS主要监管的是基金公司业绩披露和计算，而AMC监管的是公司的方方面面，包括但不限于人员、部门设置、组织架构等方面。