CFA三级中文精讲①

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前言

第1章 资产管理者职业行为准则

1 道德规范

1.1 诉讼、AMC与道德规范和专业行为准则的对比

1.2 道德规范详述★

2 专业行为准则

2.1 准则Ⅰ：专业性★★★

2.2 准则Ⅱ：对资本市场的诚信★★★

2.3 准则Ⅲ：对客户的责任★★★

2.4 准则Ⅳ：对雇主的责任★★★

2.5 准则Ⅴ：投资决策★★★

2.6 准则Ⅵ：利益冲突★★★

2.7 准则Ⅶ：CFA会员和候选人的责任★★★

3 资产管理者职业行为准则概述

3.1 AMC相关概念

3.2 具体条款

4 资产管理和组合管理行业概述

4.1 资产管理行业概述

4.2 资产管理的投资方式

4.3 资产管理的分类

4.4 资产管理公司的所有权结构

4.5 资产管理公司的客户

4.6 主要的投资产品

4.7 资产管理行业的机遇和挑战

4.8 组合管理

4.9 投资政策说明书

4.10 投资的治理和监管

5 投资管理行业中的专业性

5.1 专业人士

5.2 投资管理中的专业性

5.3 投资管理专业人员的期望

5.4 投资管理专业人员所面临的挑战

第2章 行为金融学

1 行为金融学观点

1.1 行为金融学与传统金融学的比较

1.2 理性经济人

1.3 效用理论及贝叶斯公式

1.4 风险态度

1.5 针对传统金融学以及理性经济人的挑战

1.6 关于效用最大化的挑战

1.7 关于风险厌恶的挑战

1.8 神经经济学

1.9 不同理论间的比较

1.10 对于市场行为的观点

1.11 对于组合构建的观点★★

2 个人的行为偏差

2.1 行为偏差的分类

2.2 保守偏差

2.3 确认偏差

2.4 代表性偏差★★

2.5 控制错觉偏差

2.6 后视偏差

2.7 锚定与调整偏差★

2.8 心理账户偏差

2.9 框架依赖偏差★★

2.10 易得性偏差

2.11 损失厌恶偏差

2.12 过度自信偏差★★

2.13 自我控制偏差

2.14 现状偏差

2.15 禀赋偏差

2.16 后悔厌恶偏差

2.17 行为偏差的总结

2.18 对于投资政策制定的启示

2.19 对于资产配置的启示

2.20 对于行为偏差的诊断调查

3 行为金融与投资过程

3.1 关于投资者类型的讨论

3.2 对投资者划分归类的局限性★

3.3 客户与投资顾问之间的关系

3.4 行为因素与固定缴款型的养老金组合构建★

3.5 行为金融与分析师的预测

3.6 行为因素是如何影响投资决策委员会的决策制定的

3.7 行为金融是如何影响市场行为的

第3章 个人资产管理

1 个人资产管理

1.1 情景分析

1.2 心理情景分析

1.3 投资政策说明书的意义

1.4 收益目标★★★

1.5 风险目标★★

1.6 收益与风险之间的联系

1.7 投资限制

1.8 选择最优的资产配置★

1.9 蒙特卡罗模拟在退休计划中的应用★

2 全球视角下的税费和个人资产管理

2.1 全球的税收种类概览

2.2 投资收益相关的税费：应付税费

2.3 投资收益相关的税费：递延的资本利得税

2.4 资产税

2.5 混合税费★

2.6 投资账户的种类★★★

2.7 税收与投资风险

2.8 交易行为对投资税费的影响

2.9 盈亏互抵和高进先出法

3 全球视角下的遗产规划

3.1 引言

3.2 遗产、遗嘱和遗嘱认证★