第二节　统计调查方案及调查问卷

一、统计调查方案设计

统计调查是一项繁重复杂、高度统一、严格科学的工作。为了在调查过程中统一认识、统一内容、统一方法、统一步骤，确保调查质量，在调查前需要制定一个周密的调查方案，其内容如下。

（一）确定调查目的

调查目的就是进行统计调查所要解决的问题。目的不同，调查内容和范围就不同。只有目的明确，才能进一步确定向谁调查，调查什么，以及用什么方法调查等。如果目的不明确，必然会出现调查得到的资料可能不需要，而需要了解的情况又没有调查到的现象，以致影响对事物的认识。调查目的和任务要根据经济发展的需要，结合调查对象本身特点来确定。

2010年我国开展的第六次人口普查明确指出此次调查的目的：2000年第五次全国人口普查以来，我国的人口状况发生了很大变化。组织开展第六次全国人口普查，将查清十年来我国人口在数量、结构、分布和居住环境等方面的变化情况，为科学制定国民经济和社会发展规划，统筹安排人民的物质和文化生活，实现可持续发展战略，构建社会主义和谐社会，提供科学准确的统计信息支持。

（二）确定调查对象和调查单位

调查对象是需要调查的那些单位构成的整体（统计总体），调查单位是调查对象所包含的具体单位（总体单位），是调查项目的承担者。确定了调查对象就界定了调查的范围，而调查单位的确定回答了向谁调查的问题。无论是调查对象还是调查单位都应根据调查目的来确定。例如，第六次全国人口普查的对象是：在中华人民共和国境内居住的自然人以及在中华人民共和国境外但未定居的中国公民，不包括在中华人民共和国境内短期停留的港澳台居民和外籍人员。调查单位是每一个在中华人民共和国境内居住的自然人以及在中华人民共和国境外但未定居的中国公民。

需要指出，不能把填报单位与调查单位混为一谈。调查单位是调查项目的承担者，而填报单位是负责上报调查资料的单位。填报单位与调查单位有时是一致的，如工业普查，每一个工业企业既是调查单位，又是填报单位。有时又不一致，如人口普查的调查单位是每一个人，而填报单位则是家庭户或集体户。明确填报单位，可以将调查工作落实到具体单位，从而使调查资料有了保证。

（三）确定调查项目，设计调查表

调查项目就是所要调查的内容，即调查单位的特征，也就是前面所说的标志。调查单位有许多特征，要调查哪些项目应根据调查的目的和调查单位的特点而定，同时考虑将要汇总的统计指标的需要。

确定调查项目的原则是：

第一，把需要和可能结合起来。要充分论证每个项目设置的必要性，项目过多会增加调查的难度和调查成本。还要考虑所需的资料是否能够调查到，能否保证资料的真实性与时效性。

第二，对调查项目的表述应明确、统一、易懂，不能模棱两可，避免因误解而造成登记的差错。

第三，调查项目之间要尽可能彼此联系和衔接，以便于资料本身进行逻辑检查、核对。

第四，同类调查项目尽可能保持前后一致，以方便进行动态分析。

例如，第六次人口普查主要调查人口和住户的基本情况，调查项目主要包括：性别、年龄、民族、受教育程度、行业、职业、迁移流动、社会保障、婚姻生育、死亡、住房情况等。

调查表是把所有调查项目按一定顺序排列成的表格，是搜集资料的重要工具。利用调查表不仅能够条理清晰地填写需要搜集的资料，还便于调查后对资料的整理汇总。调查表一般包括表头、表体和表脚。表头由调查表的名称、填报单位的名称及性质、隶属关系等内容构成。表体由调查项目的名称、栏号、计量单位等构成。表脚由填报单位和填报人签名、调查日期等构成。

调查表分为单一表和一览表。单一表是每张调查表上只登记一个调查单位的资料，它适宜在调查项目较多时使用，便于进行分类整理，如个人履历表。一览表是在一张调查表上登记若干个调查单位的资料，它适宜调查项目不多时使用，便于比较各单位的资料，便于合计和核对差错，如全国第六次人口普查使用的普查表和某校对学生身体发育状况进行调查所使用的调查表，分别见表2.1和表2.2。

调查表适用于统计调查阶段，借以登记标志表现，便于反映未加工综合的原始资料。它与统计整理和统计分析阶段所用的整理表、分析表在形式上相似，而内容上却不同。

（四）确定调查时间和调查期限

调查时间是调查资料所属的时间。如果所调查的现象是时期现象，调查时间就是资料的起止日期；若所调查的现象是时点现象，调查时间就是规定的标准时点。调查期限是调查工作进行的时间，包括搜集资料和报送资料的整个工作所需要的时间。例如，第二次全国经济普查规定2008年12月31日为普查的标准时点，调查年度为2008年，要求2009年1～5月为普查登记时间，2009年6月为事后数据质量抽查时间，2009年3～7月为普查数据审核、处理上报时间。在以上时间中，时期资料所属的时间——2008年一年和时点资料所属的时间——2008年12月31日为调查时间；登记时间、数据质量抽查时间、数据审核、处理上报时间总共7个月为调查期限。任何调查都应尽可能地缩短调查期限，以保证调查资料的准确性和及时性。

（五）调查的组织工作

调查的组织工作包括调查机构的建立；调查人员的配备和培训；调查方式方法的确定；调查前的宣传；调查经费筹措；调查资料报送办法；提供调查成果的时间等。例如，第六次全国人口普查的原则是“全国统一领导、部门分工协作、地方分级负责、各方共同参与”；国务院成立第六次全国人口普查领导小组，负责人口普查的组织和实施；普查领导小组办公室设在统计局，具体负责人口普查的日常组织和协调；要通过报刊、广播、电视和互联网等媒体做好人口普查的宣传报道工作，做到家喻户晓，人人皆知，为普查工作顺利实施创造良好舆论环境；普查所需经费由中央和地方各级人民政府共同负担，并列入相应年度的财政预算，按时拨付、确保到位；各地抽调专业人员，进行培训，确保普查人员正确开展调查，等等。

二、调查问卷设计

（一）调查问卷的概念

调查问卷属于调查表中的单一表，是专门为从被调查者那里获得有关某个主题的信息而设计的一组或一系列问题。在资料搜集过程中，许多信息是由被调查者自愿回答问题而获得的。所以，应事先准备好调查提纲和要提出的问题。这些问题应符合调查目的要求，并为调查分析提供有用的信息。问题的提法和措辞必须精心设计，问题的排列必须符合逻辑，使被调查者容易理解并能给出确切的回答。因此，在设计问题时既要考虑项目涉及的行业背景和专业知识，又要考虑被访对象的理解能力和心理承受能力，还要考虑数据处理的要求，是多种科学知识的综合应用。

调查问卷是一种标准化和统一化的信息收集程序，它使问题的用语和提问的程序标准化。每一个访问人员都按照同一程序进行相同的询问，每一个被访者都看到和听到相同的文字和问题。利用问卷调查，可以使被调查者和访问人员之间具有友好的界面，有利于收集到正确的信息。问卷的格式和其他调查形式相比更有利于数据录入和编码。并可以减少数据收集和处理的费用和时间。问卷在收集资料的全过程中发挥着核心作用，直接影响着信息的质量和统计调查机构在社会公众中的形象。

（二）调查问卷设计的程序

调查问卷设计主要包括向数据资料用户和对象进行咨询、草拟问题、审议和修改问卷、问卷定稿等步骤。

1.开展咨询

在问卷设计前应先向数据用户进行咨询与商议，清楚了解数据的用途，以便设计出符合使用者要求的问卷。如有可能，还应向被调查者咨询他们所能提供的信息及其相关专业水平，以便对问卷内容、问题措辞、回答选项进行设置。

2.草拟问题

在草拟问题时应首先考虑到数据的收集方法，并以此确定问题形式和问卷的长短。例如，电话访问的问题应比较简短；自填式问题应该含义单一，无需解释；面访式问题的措辞应该让被调查者和访问人员听起来都比较自然。其次，在设计问题时应该考虑被调查者的特点。如果是用于普通公众的调查，问题要很容易让所有的被调查者理解；如果是用于专业人员的调查，则可以使用他们所熟悉的技术或专业语言。为减轻被调查者在回答问卷时所需的时间和精力，问题的数量应限制在最少的必要程度。此外，在设计问题时还应该考虑到搜集数据的可靠性及调查结果与其他调查结果的可比性。在询问有关敏感话题时，有必要运用一些技巧措辞以提高被调查者回答这类问题的可能性。

3.审议和修改问卷

在草拟问题的基础上，应邀请调查主题设计专家、问卷专家、访问人员、被调查总体中的代表等有关人员对问卷进行讨论。这些人通常能为问题修改和回答选项的设置提供有价值的意见和建议。

4.问卷定稿

问卷设计是一个反复的逐渐完善的过程。实际上一项完整的设计还应包括对目标和要求的信息进行陈述、评估和确定，向数据用户和被调查者进行咨询讨论，对提议的问题进行草拟、测试、审议和修改，直至开发出最终的问卷。

（三）问题的类型

通常问卷中使用的问题有开放式和封闭式两类。

开放式问题是不向被调查者提供回答选项的问题。它的优点是被调查者有机会使用自己的语言或提供精确的数字来回答问题，这在审查较难理解或范围较广泛的问题时尤为重要。这种形式经常用在问题或问卷的结尾部分，以确保被调查者有机会将他们认为与问卷中所列问题有关的每件事物都包括在内，或提供一些补充信息来澄清对某个问题的答案。其缺点是对被调查者来说开放式问题的要求更高，必须在没有选项帮助的情况下确定问题的意图，故较费时费精力。对调查者来讲，记录回答的过程（即数据录入）更为困难，还要进行数字编码，并将相似的答案归并在一起使分析更为方便。而这会对最终结果产生编码误差，导致费用更高、更费时、更容易产生误差。

封闭式问题是在提出问题的同时，列出若干可能的答案供被调查者选择。每种答案称为一个选项，要求被调查者在这些选项中选出一个（或几个）作为回答。它的优点是被调查者只需简单地选择合适的选项，不需要用自己的语言来陈述答案，较为省时、省力。因为答案比较规范，使收集到的资料容易分组，分析更为容易。其缺点是在设计问题选项时，因为它们应该是互斥的、又必须穷尽所有，就需要花费很多精力。如果选项阐述得不清楚，被调查者遇到的困难可能比开放式更多。另外，对于被调查者来说，不管他们是否对需要回答的问题持有自己的观点或相应的知识，都必须从列出的选项中选择答案，这样有时会导致逆反心理或不认真态度而使资料产生误差。

（四）问题的措辞

在决定问题的形式后，对问题用词的设计更为重要。如果被调查者容易理解用词的含义和所问的内容，他们将更乐意提供正确的信息。问题的措辞的设计应注意以下几点。

（1）问题的措辞要简单。要尽量使用简单的日常用语，以确保所使用的术语适合于被调查的总体。

（2）问题的措辞要具体。要清楚地说明问题适用于哪些人、哪一段时间、哪个范围、哪种计量单位。如问“您的收入是多少”就不够具体，让人无法回答。若改为“您本月的工资是多少元”就很容易回答准确。

（3）避免引导性问题。如果问题的措辞具有一定暗示或影响，会使被调查者的回答出现偏差甚至逆反。如问“大家都喜欢这本书，你喜欢吗”这就有引导性，可改为“你喜欢这本书吗？”。

（4）减少敏感问题或隐私问题的影响。被调查者对这类问题回答倾向于选择更有益于他们的自尊或与社会理想准则更加一致的答案，而不愿意把真实情况暴露出来。若采用匿名回答、或用“有些人”术语、或“为回答辩护”技巧则可有效降低敏感性。对于询问“人的收入、年龄或有关不良行为频率”等敏感问题，可采用设立档次的方法。如问“您的年龄”，可设选项为：20～30岁，30～40岁。让被调查者选择一个档次而不是确切数字，可能更容易让人愿意回答。

（五）问题的顺序

问卷不能随意编排，要充分考虑问题顺序的逻辑性和自然性。这种顺序应能鼓励被调查者完成问卷，并维持他们对问卷的兴趣。尽量使问题自然地从一个转到另一个，并将同一相关的问题组织在一起，以利于突出调查主题。

问卷首先要设计引言，为整个问卷定下基调。引言要表明调查的名称或主题，明确是谁组织的调查，调查目的及提供信息的价值，请求被调查者给予配合。问卷的第一个问题应与调查目的直接相关并容易回答，要适用于所有被调查者。否则会令被调查者误认为调查与自己无关，或感觉费时费力而失去兴趣。对于敏感问题不易引入太早，太早可能会引起尴尬，太迟会因被调查者疲劳影响回答质量，最好是在被调查者感到轻松或与其他问题的联系最有意义的地方引入。另外，开放式问题一般放在问卷的最后较为适宜。

在问卷初稿设计出来后最好能够进行小范围的试调查，以确定所有的问题是否必要，问卷是否太长，每一个问题用语是否准确，问卷的编码和跳答逻辑关系是否清楚等。在问卷正式确定之前应得到各方面的认同。

【案例1】

某市会计人才需求调查问卷的设计

关于“某市会计人才需求调查”的说明

为了进一步提高办学质量，拓宽社会服务领域，更好地把握用人单位对会计专业学生的知识、能力、素质需求及产学研合作意向。经市财政局、劳动局、统计局批准，学校将组织学生于×年×月×日～×年×月×日对本市100家企业进行会计人才需求调查，以便及时调整专业培养目标及培养方案，调整有关服务内容及服务方式，更好地为企业培养合格的会计人才。为此，请贵单位给予协助，我们将对您的大力支持深表谢意！

会计人才需求调查表

1.企业概况

（1）企业名称__________行业__________地址__________

（2）企业经济性质

①国有

②集体

③私营

④联营

⑤股份

⑥合营

⑦合作

⑧独资

（3）企业年营业额/万元

①200以下

②200～500

③500～1000

④1000以上

（4）企业会计数据处理方式

①手工

②电脑

③两者并用

2.企业需求的会计人员任职条件

（1）学历

①高中__________人

②大专__________人

③本科__________人

④研究生__________人

（2）职称

①会计员__________人

②初级__________人

③中级__________人

④高级__________人

（3）性别要求

①男性__________人

②女性__________人

（4）户口要求

①本市

②外地

③无限制

（5）需求渠道

①招聘

②子弟

③介绍

④其他

（6）专业能力要求

①经济业务的日常会计处理

②财务管理、筹资、投资

③成本核算与分析

④会计软件开发与应用

⑤会计制度设计能力

⑥企业内控制度设计、运用、考核

⑦国际金融、贸易、结算等知识

⑧税务处理与税务筹划

⑨《公司法》、《证券法》等经济法律法规，能进行公司上市的策划与操作

（7）相关能力要求

①法律常识

②经济写作能力

③外语会话能力

④公关能力

⑤业务谈判能力

⑥预测与决策能力

⑦市场调查与分析能力

3.校企产学研合作意向

（1）学校愿为企业提供的服务

①建账

②疑难业务分析

③合同谈判

④内部审计

⑤纳税申报指导

⑥生产经营策划

⑦产品宣传

⑧市场调查

⑨法律咨询

⑩会计人员培训

（2）企业愿为学校提供的服务

①专业建设指导

②举办业务讲座

③接受学生见习

④接受学生毕业实习

⑤其他

（3）企业对学校专业建设的意见和对毕业生质量的评价

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被采访者姓名__________职务__________联系电话__________

调查员姓名__________班级__________调查时间__________