家族企业制度创新

应焕红著

本书有四篇共一十八章。

我国从改革开放后复苏的家族经济以常人难以想象的速度超常发展。当前我国的个体私营企业中大多数为家族企业，它们在我国国民经济中发挥着重要作用。但由于其发展历史不长，总体规模不大，技术较为落后，尤其在我国加入WTO后，家族企业将面临更为严峻的竞争态势。家族企业由于其自身的特定条件，其生存具有很多的困惑，其壮大有着很多的“瓶颈”，其发展面临众多的矛盾，期待着理论上的探讨、解答和解决，所以研究家族企业有着特殊的实践意义。家族制和家族企业是一个常谈常新、富于魅力的问题，也是一个富有现实意义的问题。因为，第一，家族企业是一种广遭异议的事物。在人们印象中，家族制是一种落后的企业制度，家族企业是与现代企业相对立的企业形态，家族制管理是一种落伍的管理方法。第二，家族企业是一个具有生存特质的概念。第三，家族企业是一个动态伸展的过程。第四，家族企业是一个自觉学习的系统。第五，家族企业是一群尖锐矛盾的集合。第六，家族企业是一个不断演化的组织。家族企业是现代社会中一种常见的经济现象，又是一类特殊的文化现象，家族企业与非家族企业在许多方面是迥然相异的。家族企业是中国民营企业发展史上一个必经阶段，我们不能完全抹杀家族制的可操作性和它业已取得的成绩，要因地制宜地鼓励、支持和引导各类民营企业进行制度创新。

本书以邓小平理论和江泽民同志“三个代表”重要思想为指导，在调查收集大量原始资料、整合分析众多现有资料的基础上，以家族制为切入点，以制度创新为主线，实行规范研究与实证研究相结合、学术研究与应用研究相结合，突出实证性、应用性和前瞻性，对家族制企业进行多层面、全方位的审视剖析，对家族企业的制度创新进行多视角、系统性的理性阐述。

第一篇 导论

第一章：问题的提出、研究意义、研究思路。

第一，问题的提出。家族制和家族制企业是一个常谈常新、富有魅力的话题，也是一个富有意义的课题，这是因为有两大矛盾的现象。一是“理论与现实”的强烈反差。在人们的印象中，家族制是一种落后的企业制度，家族企业是与现代企业相对立的企业组织形式，家族制管理被看成是一种落伍的管理方法。但我国的家族企业有了长足的发展。家族企业具有生存率特质，从家族企业发展的文化背景和时间周期来看，家族企业更是一种特殊的生命力极其顽强的企业组织形式。二是“成功与衰败”的矛盾。有人总结说，“成也家族，败也家族”。“家族”使企业兴，“家族”使企业衰；昔日离开“家族”办不了事，今天有了“家族”也办不了事。

第二，以往研究。民营企业家族制问题在我国是改革开放之后伴随民营经济的崛起而被引起关注的，在世界范围内则存在已久，国内外众多学者对此业已进行了较为深入的研究。而我国学术界以往对家族企业研究的忽视，是因为对于家族企业、家族经济缺乏足够的认识；对家族企业的简单判断和贴标签式的研究。而现在家族企业研究不断得到重视，因为20世纪90年代以来，华人企业取得非凡的经济成就；同时，20世纪70年代末至80年代初，中国大陆涌起家庭经营的浪潮。当今，对家族制企业模式的评价及其发展趋势，由于人们对家族制企业模式这种企业组织的合理性及其管理效率有不同的看法，人们对家族企业模式存有歧见，大致有三种评价，一是对家族企业模式持消极的评价；二是肯定家族企业模式的积极意义；三是对家族企业持一分为二的评价。关于家族制企业模式发展的趋势。目前，国外对家族企业的研究情况已达到较高的水平，在家族制问题上取得重大进展。一是通过剖析家族制企业兴衰案例，对其内涵、运行特征、利弊作用做了深入探析；二是强调了家族制向现代企业制度变革的必要性和重要性，对其制度变迁路径和障碍因素进行了探索；三是运用制度经济学、社会学、文化学等理论，对华人家族企业进行了制度阐析和综合分析，但他们对我国现阶段的家族制企业缺乏大量的实证分析。

第三，研究意义。研究家族制的演进机理，总结家族企业制度创新的规律，探讨我国家族企业发展模式，具有学术价值和应用价值。

第四，研究思路。本书在总结国内外家族企业发展历史经验基础上，紧密结合浙江省民营经济和家族企业发展实际，揭示家族制企业模式的运行特征、适应条件、制度缺陷；建立评价体系进行客观评价；分析家族制企业制度创新的诱致性因素；阐明家族制企业从人格化社会网络交易向非人格化的制度性交易、从非规范管理向现代企业科层制管理转化所需的社会条件和制度环境；对家族制企业如何从“创业结构”向“发展结构”转换，如何按照现代公司的制度框架建立科学的制度体系，如何为二次创业奠定坚实良好的制度平台等方面提出建议；阐明政府和企业在家族制企业制度创新中的地位和作用；在系统分析数据的基础上阐明其发展趋势；力求就家族制企业如何加快发展问题在产权结构、治理结构、企业家制度、人力资源开发制度等方面实现制度创新提出条件可行性对策。本书研究的内容有：对家族制企业内涵进行科学界定，分析家族制企业的适应条件；探讨家族制企业的制度缺漏及其制度创新的诱致因素；指出家族制企业制度创新的必要性和必然性；对家族制企业制度创新展开多层面分析阐述；剖析家族制企业制度创新的障碍，阐明政府和企业的作用；家族制企业模式在较长时期内将是民营企业的一种重要模式。

第二章：研究特色、主要观点、创新价值。

第一，研究特色。

一是研究定位。本书所指的民营企业是特指“非公有制企业”，也就是讲比较窄的概念，主要就是研究“个体私营企业”。

二是研究方法。本书融理论阐述、实证调查、案例分析、经验总结、比较研究、会议研讨、对策研究为一体，贯彻三项结合原则，对家族制和家族企业的制度创新进行了深入的研究。

三是研究框架。介绍各篇各章的主要内容。

第二，主要观点、对策建议和创新价值。

一是本书的主要观点。家族企业是企业的普遍组织形式和主导形式之一；家族企业是家族与企业有机结合的特殊组织形式；家族制是民营企业特定阶段的制度安排和必然选择；对家族企业模式的评价要一分为二地具体分析；家族企业存有多种制度缺陷从而引致制度创新；家族企业只有实现制度创新，进行“帕累托改进”，才能跨越自身生命周期；家族企业制度创新主要包括资本社会化、管理专业化、公司治理结构规范化三项主要内容；产权制度创新是家族企业制度创新的核心内容；家族企业治理结构与现代市场经济运行具有尖锐的矛盾；家族管理方式是制约家族企业做强做大的“瓶颈”；家族企业在人才资源开发与管理上仍处在人事档案管理阶段；家族企业管理层次还处于自发的文化管理阶段；家族企业的传承问题是最敏感又最易发生障碍之所在；家族企业中企业家的整体素质亟待提高；家族企业制度变迁受到制度环境的重大影响；研究家族企业的发展成长必须结合本国的传统文化因素；不能对家族企业的制度创新“一概而论”；政府应加快自身职能的转换并对家族企业制度创新加以指导；家族企业必须深刻认识入世的“双量”作用，积极应对WTO的挑战；我国民营企业的发展环境将日益趋好和不断优化，家族企业将有更加美好的发展前景。

二是对策建议和创新价值。深刻认识家族制的优势和劣势；加强对制度创新战略性的认识；加快产权制度创新，实现资本社会化；加强公司治理制度创新，实现治理结构规范化；开展管理制度创新，客观管理专业化；加强人力资源开发，从“任人唯亲求稳定”向“任人唯贤求发展”转变；加强企业文化管理，提高文化对企业的创新价值；加强企业家制度创新，开阔企业家的视野；加快传承制度改革，顺利完成接班工作；努力克服制度创新的制约因素；不断优化制度创新的制度环境；家族企业要积极更新观念，努力开展国际化经营，积极参与国际竞争。

第二篇 家族制与家族企业

第三章：制度、企业制度、家族制。本章借鉴新制度经济学理论，阐述了制度及其结构和功效；比较了包括私人业主制、合伙制、现代公司制、合作制等各种企业制度；分析了家族制的涵义和类型；对家族制水平的测定做了探讨；并对家族制企业模式进行了评价。

第四章：家族企业及其评价。本章在描述理论界关于家族企业的各种观点基础上，对家族企业的内涵做了界定；分析了家族企业的特征和类型；对家族企业合理性、弊端性做了具体的、详尽的阐述；并对家族企业有无效率进行了探讨。

第五章：家族企业的历史发展。本章描述了家族企业这种企业的主导形式在世界范围内的表现；阐述了西方家族企业、华人家族企业的特征；回顾了我国改革开放后家族企业的产生和发展过程。

第六章：当前我国家族企业成长的制度缺失。本章分析家族企业运行、成长的特点，总结了家族企业成长的制度缺失。

第三篇 家族企业制度创新

第七章：家族企业制度创新需求诱致。本章阐述了制度变迁与制度创新的关系；分析了制度变迁内在机制的构成要素；根据新制度经济学有关理论阐述了家族企业制度创新的需求诱致因素；对家族企业变革的必要性、制度创新的前提条件和具体方式方法做了探讨。

第八章：家族企业的产权制度创新。本章分析了家族企业的“三缘”产权所导致的产权失衡现象，以及产权制度失衡的障碍和矛盾；阐述产权制度改革的要求；探讨了家族企业产权制度创新的思路，总结了家族企业克服血缘亲缘所累，明晰产权归属，建立现代公司的经验。

第九章：家族企业治理结构创新。本章分析了家族企业的治理结构的内涵、构成和演进轨迹；分析了家族企业治理结构的现状及其特征、作用和矛盾；探讨了家族企业治理结构创新的目标与思路，指出家族企业的治理结构创新和建立公司法人治理结构已迫在眉睫。

第十章：家族企业的管理制度创新。本章分析了家族企业的管理制度在创业初期的优势，家族企业管理现状和多种特征，以及家族式管理模式的负面作用；指出家族企业的管理制度创新的方向和思路；对家族企业建立委托代理制的必要性做了阐述，分析了家族企业实施委托代理制的矛盾和困惑，提出家族企业要建立约束激励机制、积极实施委托代理制。

第十一章：家族企业的人力资源开发。本章分析了家族企业在人力资源开发方面的现状和问题；提出了家族企业人力资源开发的原则；从加强人才系统管理、积极实施目标管理、努力完善人才结构、大力提高人才素质、切实开展激励管理、积极实施人本管理等诸多方面对加强家族企业人力资源开发提出了思路。

第十二章：家族企业的文化制度创新。本章分析了家族企业文化的定位和功能；文化管理及其对家族企业发展的影响；总结了家族企业实施文化管理的经验；从家族企业经营理念的创新、家族企业文化管理制度的创新两方面做了分析。

第十三章：家族企业的传承制度创新。本章分析了家族企业传承制度研究的必要性，家族企业传承的类型、特征、过渡模式和风险；阐述了影响家族企业传承制度的各种因素；总结了西方家族企业在传承问题上的经验；提出了解决传承问题的原则和路径选择。

第十四章：家族企业企业家素质提升。本章分析了家族企业主最初创业的社会来源、家族企业主的生成类型；对家族企业家所应具备的素质进行了综合，探讨了家族企业家本身的素质问题，指出了家族企业家素质提升的途径和渠道。

第十五章：家族企业制度创新的供给制约。本章论述了新制度经济学视野中的制度供给，对制度均衡与制度供给、制度时滞与制度供给的关系进行了分析；详细论证了新制度经济学关于制度创新的供给制约因素，并分析了影响制度创新的企业现实因素；对家族企业制度创新的供给制约因素做了充分的剖析。

第十六章：家族企业制度创新与政府行为。本章分析了加入世贸组织对政府职能转变的影响以及政府职能的正确定位；提出政府应重视家族企业制度创新的愿望，对家族企业制度创新应在营造良好的社会氛围、制定相应的法律法规、完善良好的市场环境等方面进行支持和指导。

第四篇 走向未来的家族企业

第十七章：WTO与家族企业。本章分析了加入WTO对我国家族企业的有利和不利的多方面影响，在对我国家族企业关于入世认识分析基础上，指出了家族企业在WTO环境下的发展对策。指出家族企业要尽快熟悉和掌握运用世贸组织的有关原则，强化多种先进理念，提高综合素质和竞争能力，积极成为“走出去”的主体。

第十八章：家族企业发展的趋势展望。本章分析了家族企业在我国对非公有制经济的政策日益趋好、不断优化的发展环境下发展的五个趋势特征，对家族企业规模经营、逐步社会化、涉及行业极大拓展、混合经济形式等进行了探讨；研究了家族企业的宏观发展趋势和微观发展趋势。

（社会科学文献出版社2005年出版）