1.2 专利地图的概念与分类

1.2.1 专利地图的概念

专利地图最初的用途是显示技术功能性的扩展方式，并通过专利随时间的变化关系找出它们之间的联系。渐渐地，专利地图的应用逐渐转移到工业，尤其是一些以技术为基础的大公司。与此同时，专利地图应用目的日趋多元，专利地图的应用方法也拓展为一类方法的总称了。

目前人们对专利地图的定义尚未达成共识。日本新井喜美雄认为，所谓专利地图，是指将依一次、二次、三次等专利资讯，及由各种与专利相关之资料讯息，以统计分析之方法，加以缜密及精细之剖析整理制成各种可分析、解读之图表讯息[10]。依据新井喜美雄的分类，一次资讯指的是专利申请书、说明书及图式。二次资讯是指将一次资讯加工所得，如从说明书中提取出摘录、申请人、发明人、专利分类等书目事项。三次资讯指将一次或二次资讯就某一项目予以综合整理，如依申请人顺序排列，或依分类顺序整理成索引等[11]。

欧美等国对专利地图的定义有所不同，他们习惯于把专利地图理解为类似地理地图的专利分布图，把二维或三维的专利定量分析图表（chart, diagram, graph）不看成是专利地图[12]。欧洲专利局（European Patent Office, EPO）认为，从本质上而言，专利地图是对应用于专利文献的统计分析和文本挖掘结果的可视化呈现[13]。专利地图以一种人们容易理解的方式创造了专利信息的可视化表达，是一种分析评价大数据专利集的优秀工具。专利地图不仅可以帮助人们识别特定的申请人活跃在哪些技术领域，发现他们的专利申请模式和知识产权组合随时间变化的规律，而且还可能揭示某个国家在哪些技术领域处在领先状态。

国内学者对专利地图有代表性的观点有：肖国华（2006）等认为，专利地图是构建专利战略战术的一个工具，在对专利情报进行搜集、加工之后，以视觉上直观的方式加以揭示和分析，以便较好地理解复杂纷繁的专利信息，并在此基础上做出科学的决策[14][15]。张帆（2008）认为：专利地图是将包含科技、经济、法律、生产、经营、贸易在内的各类专利情报，通过专用工具软件数据分类、加工整理、统计分析，绘制成具有地图指向功能的各种图表信息，是专利情报的“地图化”[16]。杨光（2005）认为专利地图是一种运用科学统计的方法，结合技术专利的智能，针对某一技术主题，通过地毯式的搜寻以及分析归纳的方法，将全面专利数据背后所隐含的管理及技术方面的信息解析出来，作为研发及管理之用[17]。翟东升（2006）认为专利地图可概括定义为专利信息图形化处理和专利数据的系统管理方法[18]。

专利地图，可以从静态和动态两个不同的角度进行理解，英文表述分别为Patent Map和Patent Mapping。从静态理解，专利地图仅指形象化表示后的有关专利信息的各种图形表格等；从动态理解，专利地图是指把专利信息进行“地图化”的一系列过程，即将专利资料信息，以统计分析的方法，加以整理组织后制成的各种可分析解读的、形象化的图表。总的来说，专利地图是一种专利情报分析研究方法和表现形式，它对专利文献中所包含的科技、经济、法律信息进行加工剖析，通过各种便于分析解读的可视化图表，揭示出专利数据内含的丰富而有价值的信息，为决策提供更直观的支持。

1.2.2 专利地图的分类

基于不同的分类视角，专利地图有多种划分。根据专利地图的适用时间，专利地图可分为静态地图与动态地图两类，静态地图倾向于特定时间专利信息的图标表达，而动态地图则注重于一段时期专利信息对企业运作的指导作用[19]。根据专利地图的适用层级，专利地图可分为宏观、中观、微观、纳观四类，见表1-2。

表1-2 四种层级的专利地图

资料来源：中国台湾科技政策研究与资讯中心，STPI.2008.

根据专利地图的制作目的，专利地图可分为以下三类。

一是“专利管理地图”（Management Patent Map），即以专利分析服务于经营管理。这是将大量的专利资料依据“专利数量”“专利所有人”“发明人”“引证率”“专利分类号”“专利年龄”“技术生命周期”等不同的变量做归纳分析，以反映业界或某一领域整体经营的趋势状态。主要包括历年专利件数动向图、申请人专利分布图、企业专利数量消长图、国别专利量比图、企业发明阵容比较图等。通过专利管理地图可以洞悉技术发展趋势，进行竞争企业实力剖析及动向预测等。

二是“专利技术地图”（Technical Patent Map），即以专利分析服务于科技研发。这是将相关的专利资料作进一步的详细研读，以归纳出每一篇专利的技术类别及功效类别等指标，从中揭示出特定技术的动向，并进一步预测技术的未来走向。专利技术地图与技术研发方向的决策息息相关，其为研发中的回避设计、技术地雷、技术挖洞等战略提供重要依据。主要包括专利技术功效矩阵图、专利技术发展图、专利分析摘要表、技术生命周期图、专利技术分布鸟瞰图、专利技术领域累计图、主要公司技术分布表等。

三是“专利权利地图”（Claim Patent Map），即以专利分析服务于权利范围的界定，防止侵权事件的发生。这是将专利权利要求作为主要分析指标，制作已有技术专利的权利范围地图，揭示已有专利的权利要求范围、权利转让、侵权可能性、权利状态等信息。主要包括专利范围构成要件图、专利范围要点图、同族重要专利引用族谱图等。三种专利地图的比较见表1-3。

表1-3 三种专利地图的比较

资料来源：肖国华．专利地图研究与应用[D]．四川大学硕士学位论文，2006.

需要说明的是，上述对专利地图的分类是基于不同的专利信息属性。三类专利地图本质上是分别对专利文献所具有的经济、技术和法律信息的具体精微的分析提炼，以期全面、合理、有效地利用这些信息。事实上，专利地图类型划分是大致的，在实际操作中并非泾渭分明。除了一些技术信息特征明显的专利地图，人们往往难以界定某一地图仅仅是为了管理而绘制，或者认定另一地图仅仅为技术或权利范围服务，因为企业的技术、经营、管理本来就紧密相连，各种地图从功效上看本身就相辅相成，互为补充。

此外，专利地图重要的不在于其地图形式，而在于其对信息的表现。只要能够充分显示前期专利信息分析工作的缘由和分析结果，如分析因素的选择、分析目标的选择、分析指标的提炼等，并达到直观、适用、准确、科学的表现目标，不论借助何种类型的图表形式加以表现，都是有价值的专利地图。但如果专利地图脱离了专利信息分析本身，在显示分析结果上出现偏差，反而提供信息噪声甚至错误信息，无论其采用了何种图表形式，都是需要摒弃的地图。