2.4 专利技术生命周期图

1．概述

专利技术生命周期图通常用折线图表示，横轴表示一段时间的专利权人数（或专利申请人数），纵轴表示一段时间的专利件数（或专利申请件数）。透过技术生命周期图可发现产业所处的技术生命周期状况，如技术萌芽期、发展期、成熟期、衰退期、恢复期。该图可作为研发投入的重要参考，通常对处于发展期的技术，公司可加大研发投入，处在衰退期则应减少研发投入[4]。

如图2-4所示，早期专利申请寥寥，仅有几个数量有限的进入者；随后，专利申请随着新种子技术的开发和社会对相关技术需求的增长而快速攀升，形成图中所示的发展期（Ⅰ），其特征是专利申请数量和专利申请人数量的双双激增；其后又有一段时期专利申请量的急增，可惜好景不长，步入图中所示的成熟期（Ⅱ）；紧随其后的是图中所示的衰退期（Ⅲ），其特征是早前进入者的退出和专利申请量的下滑；从衰退期经由停滞期（Ⅳ）到恢复期（Ⅴ）的过渡可能因各种因素触发，从而带来专利申请量和专利申请人数量的再次增长。

图2-4 专利技术生命周期图理念

2．举例

图2-5显示的是溅射工艺的技术生命周期图。如图所示，截至1980年溅射工艺仅吸引了大约50名专利申请人申请了100项左右的专利；这一情形在1981年发生了变化，这一年专利申请人数量较上年下降了一半，但专利申请量却较上年增长了几乎一倍。到了1982年，专利申请量未有实质性增加，但专利申请人较上年增加了2倍，表明产业对该工艺的兴趣在增加，之后步入发展期，专利申请人数量和专利申请量同步增长。专利申请人数量和专利申请量的增加一直持续到1987年，然后趋于稳定，步入成熟期；之后专利申请量急剧下降，在600左右的专利申请量水平上维持了一段时间，之后逐级下滑步入衰退期，专利申请人数量和专利申请量双双下降。到本图分析的最后一年——1997年，该工艺并无步入恢复期的迹象。

图2-5 专利技术生命周期图示例——溅射工艺

3．应用领域

技术生命周期图长于捕捉产业发展趋势，常用于企业规划进入某个技术领域的时机。重要的是，技术生命周期图能帮助企业立马发现技术步入发展期的信号，进而抢在竞争对手之前进入该技术领域，从而在相应的经济活动中占得优势。在发展期之后的阶段，需要持续监控专利申请量或专利申请人数量的任何下滑，根据技术生命周期图正确判断技术所处的阶段，制订应对衰退期的撤退计划或针对恢复期的响应计划。

由于专利技术生命周期图反映了产业发展趋势，政府组织和研究机构也使用该图来准备研究报告或进行产业/市场分析。

4．要点备注

首先，专利技术生命周期图用来探测发现专利申请或专利申请人数量的变化信号。实际上，这些信号随着技术的变化而变化，因而可能出现数量增加或数量下滑两种情况。

其次，制作专利生命周期图需要增进对外国申请人的专利申请案的了解。一般而言，外国申请人根据中国专利法规定的程序，或者根据巴黎公约/专利合作条约规定的程序提交专利申请，许多在PCT框架下的专利申请案需要花费较长时间才能公开。因此，在根据专利技术生命周期图进行分析时，我们必须检查地图所覆盖的专利申请的最新时间。