2.3 专利引证关系图

1．概述

专利引证关系图是利用专利前后引证关系分布所形成的引证树进行分析，进而获得的图形。在获得专利授权的过程中，会生成各种引用信息，包括申请人在说明书的现有技术部分所列的信息，专利局检索报告中所包含的相关技术信息，专利审查员在实质性审查中所引用的现有技术信息，以及第三方在寻求异议和无效判决时所引用的否决发明可专利性的现有技术信息等。专利引证关系地图就是在对上述引用信息进行系统分析的基础上，揭示一项发明引用其他发明或被其他发明引用的关系情况[4]。

由于各国专利制度千差万别，各国能获取的专利引用信息不尽相同。其中美国专利的引用信息最为全面，可追溯的时间也最长，这就使得我们不仅可以分析一项美国专利或专利申请案如何引用其他专利，而且可以分析一项美国专利或专利申请案如何被其他专利引用。对于欧洲专利申请和PCT专利申请，其检索报告中的现有技术信息可能与其实际引用的信息不一致。在日本，早期的引用信息是以参考书目的形式在专利公报中披露的，到了20世纪80年代，在拒绝授权理由通知中，审查员所引用的所有信息都汇总到一个数据库中可供公众检索。此外，2002年日本专利法修正案规定，“请求专利权的人”，应该“在发明的详细描述部分陈述在专利申请日之时为公众所知的任何发明”，从而极大增加了专利公报中此类信息的数量。

引证关系地图能为定位基础专利提供信息，并揭示技术发展方向。专利引证率是衡量专利质量的重要指标，借助对某一企业专利引证率的分析，能够了解其技术含金量。

2．举例

图2-3展示了一项专利号为3291871的混合动力汽车控制技术专利的引证关系图，该专利是由丰田集团旗下的Equos Research Co., Ltd．开发的。通常，一份引证关系地图涵盖一项专利授权前存在的现有技术（图上方的专利），以及其后的有关发明（图中公司名称下的专利）。

3291871所引用的专利在图中以淡蓝色框标识，分别为东芝、大发、五十铃、大众和TRW持有，涉及日本、美国、德国专利。3291871专利的被引情况在图中以橙色框标识，其中既包括Equos Research自己其后的专利申请，也包括丰田、日本电装的专利申请。3291871专利的第二代引用情况在图中以粉色框标识；第三代引用情况在图中以紫色框标识。图2-3显示，3291871专利被Equos Research自身及同行业的其他公司频繁引用，说明该专利在丰田集团及整个行业的重要地位。

图2-3 专利引证关系图示例——混合动力汽车的控制技术

3．应用领域

专利引证关系图适用于需要判断技术质量和影响力的场合。具体而言，可帮助挖掘核心技术布局，处于引证树节点密集部分的专利技术一般为核心专利；可追踪技术发展方向，根据引证树的延伸情况判断技术发展方向；可判断公司间技术实力情况，根据公司间相互引证分析，判断公司技术的从属和独立性。

此外，在引进一项专利时需要对该专利进行评估，很重要的工作就是分析相关现有专利以及该专利在其后专利申请中的被引情况。如果存在着不让该专利独立存在的在先专利，就会带来很严重的麻烦。在作这样的分析评价时，专利引证关系图有助于厘清专利间的关系，帮助理解专利的渊源。另外，公司还可以利用引证关系图发现有可能侵犯其专利权的公司。

4．要点备注

首先，使用专利引证关系地图要弄清是谁引用了专利引证信息。一项专利被同一专利权人或专利申请人引用（所谓自引）与被其他人引用（他引）的意义是大不相同的。单单依靠专利被引的数量/频次进行分析，可能会导向错误的结论。

其次，要搞清所引用的现有技术的种类。在PCT或EPC检索报告中，所列的现有技术会根据其与发明的相关程度分为三大类，包括：与发明直接相关的现有技术（即文档X），涉及一个以上专利组合的现有技术（即文档Y），一般技术信息（文档A）。如果将归为文档A类的专利当成高相关专利去引用就会误导用户。

最后，要考虑有关现有技术的信息是如何实际使用的。总体而言，我们必须根据现有技术与某项专利或专利申请案的实际关联程度来作出取舍，决定是否引用该现有技术。