0.1　指数的形成方法、数据说明和权重的生成

0.1.1　指标处理与数据说明

根据《中国经济增长质量报告（2012）》所构建的基本理论框架，我们从经济增长的效率、经济增长的结构、经济增长的稳定性、福利变化与成果分配、资源利用与生态环境代价以及国民经济素质六个维度（见表0-1），对2018年中国各省（自治区、直辖市）的经济增长质量状态进行考察。本章按照原有指标体系的基本逻辑，并且在原有基本理论框架之上，作了相关延伸和拓展。

自中国进入经济新时代，在生态文明建设以及可持续发展战略的部署下，中国充分重视环境治理与资源的集约化，因此，在资源利用与生态环境代价维度中纳入了资源消耗以及环境治理能力分项指标，用于衡量经济增长的同时，对生态治理与保护的效果。与此同时，随着技术的革新，中国已全面进入信息网络化时代，信息化主要是指现代通信、网络等智能化工具与生产结合，形成新的生产力和经济增长点，给中国经济社会的发展带来巨大的推动作用。因此，信息化程度成为中国经济增长质量的重要组成部分。而创新能力，作为一国经济增长质量的核心内生驱动力，中国的创新程度、创新水平的增强，能够显著地拉动中国经济增长质量的提高。因此，创新素质分项维度需要纳入中国经济增长质量指标体系中。基于此，在原有指标体系基础上，在国民经济素质维度加入了创新素质分项维度、信息化素质分项维度等内容，以便更全面、更系统、更充分地对中国地方经济增长质量进行测算和评价。具体来说，信息化素质使用邮电业务总量/GDP、电信业务总量/GDP以及电子商务销售额/GDP来代表，而创新素质使用技术市场成交额、规上企业R & D人员全时当量、新产品开发项目数以及国内三种专利授权数进行衡量。

本章顺延《中国经济增长质量报告（2018）》的指标体系的方面维度，但是根据2018年度地方数据的可获得性，对基础指标的选择作了略微的调整，在原有的50个基础指标上，删减了原有指标体系的消费投资结构方面维度中的投资率和消费率、成果分配方面维度中的劳动者报酬，以及资源利用与生态环境代价维度中的单位产出二氧化硫排放量、单位产出废水排放量和单位产出一般工业固体废物产生量3个指标。最终形成的中国经济增长质量评价指标体系涵盖了六个方面维度，44个基础指标，如表0-1所示。

本章采用的数据来自《中国统计年鉴（2019）》《中国城市统计年鉴（2019）》《中国劳动统计年鉴（2019）》《中国城乡建设统计年鉴（2019）》、中经数据库和2019年各地区统计年鉴、统计汇编以及统计公报等。由于数据标准的原因，暂未包括港、澳、台地区，而由于相关统计数据的缺失和特殊性，西藏虽列入统计但未进入排序。由于选取的测算数据是截面数据，数据缺失部分使用时间序列趋势方法进行填充。由于缺失的数据不多，整体上数据集质量较高，可以认为根据此数据集测算得出的增长质量指数可信度、准确度以及现实符合度也相对较好。

在基础指标计算方面，个别数据需要具体说明：在经济增长的效率指数中，全要素生产率增长率、技术变动、技术效率变动和资本生产率4个指标都涉及资本存量的计算，参考张军等（2014）的研究成果，我们选择目前被普遍采用的永续盘存法来计算2000—2018年各地区的物质资本存量。另外，使用潜在产出法中比较常用的DEA法，对全国各省份2018年的全要素生产率、技术变动、技术效率进行估算。选择测算出的各地区全要素生产率、技术变动和技术效率、资本存量来进一步计算资本生产率。在经济增长的结构指数中，存款余额和贷款余额数据采用各省份在年度统计公报以及统计年鉴中公布的数据。在经济增长的稳定性指数中，有关经济波动率的计算，先算出年度各地区生产总值的真实值，进一步算出各地区经济波动率。

书中涉及的具体数据的处理方法和计算指标的公式如下。

（1）正向、逆向、适度指标的去量纲化处理方法

（2）基期、真实GDP测算

对真实GDP的测算，我们以2000年作为基期，根据《中国统计年鉴》中的国内生产总值指数（上年=100）来计算定基GDP指数，即计算各个时期环比指数的连乘之积来求得以2000年为基年的定基指数。用名义GDP除以GDP平减指数（2000年=100）得到真实GDP的值。其中，GDP平减指数的环比指数公式为：

（3）各维度具体指标的测算

①经济增长的效率

第一，全要素生产率、技术变动、技术效率变动——DEA法。

选择使用潜在产出法中比较常用的Dea-Malmquist指数法对全国各省份2014—2015年间全要素生产率进行估算，我们利用缩放因子之比构造消费数量指数，将GDP作为产出指标，将资本和劳动作为投入指标，具体使用资本存量和就业人数为基础指标，使用DEAP软件进行编程，由此求得各地区的全要素生产率增长率。

第二，资本生产率。

对于资本存量的估算采用永续盘存法，具体估算公式为：

K_it=K_it-1（1-δ_it）+I_it

其中，i指第i个地区，t指第t年；采用固定资本形成总额来度量当年投资I；对于固定资本价格指数，直接采用《中国统计年鉴》中公布的数据，在此基础上求得2000年为基年的不变价格表示的真实固定资本形成总额。

基期的资本存量我们按照国际常用方法计算：

其中，K₀是基期资本存量，I₀是基期投资额，g是样本期真实投资的年平均增长率，经济折旧率δ采用张军等（2004）的研究成果，为9.6%。

资本生产率=GDP（2000年不变价格）／资本存量

第三，劳动生产率。

劳动生产率=GDP（2000年不变价格）／从业人数

②经济增长的结构

第一，产业结构。

工业化率：非农产业就业比重，即非农产业就业人数／总就业人数。

第一（二、三）产业比较劳动生产率：第一（二、三）产业产值比重／第一（二、三）产业就业比重。

第二，城乡二元结构。

二元对比系数：农业比较劳动生产率／非农业比较劳动生产率。

二元反差指数：非农业产值比重与劳动力比重之差的绝对值，即｜非农业的产值比重-非农就业比重｜，其中，非农产业=第二产业+第三产业。

③经济增长的稳定性

产出波动

经济波动率：经济增长率变动幅度的绝对值（其中经济增长率为真实GDP的增长率）。

④福利变化与成果分配

泰尔指数的计算公式：

其中，dis_t代表t时期的泰尔指数，i=1，2分别表示城镇或农村地区，z_it表示t时期城镇或农村的人口数量，z_t表示t时期的总人口，p_it表示城镇或农村的总收入（用相应的人口和人均收入之积表示），p_t表示t时期的总收入。

⑤资源利用与生态环境代价

第一，资源消耗。

单位地区生产总值电耗：电力消费总量/GDP。

第二，环境污染。

单位产出大气污染程度：工业二氧化硫排放总量/GDP。

单位产出污水排放数：工业废水排放总量/GDP。

单位产出固体废弃物排放数：一般工业固体废弃物产生量/GDP。

⑥国民经济素质

科学技术支出占比=科学技术支出／财政总支出

0.1.2　基础指标与方面指数权重的确定

在方法的选择方面，我们遵循《中国经济增长质量报告（2019）》的评价方法，依旧选择主观赋权和客观赋权相结合的模糊数学综合评价方法，对2018中国年地方经济增长质量进行更加准确且更加系统的判断和评价。主观赋权使用层次分析法，进行专家分层次打分，得到具有专家经验知识的评价输入，使数据具有专业性和适应性；而客观赋权则使用变异系数法，通过变异系数法，能够反映单位均值上各指标的离散程度，能够明确区别对象的差异化，使指标的权重更具有合理性和准确性。因此，选择变异系数和层次分析法的结合算法对结果的准确获取体现出较强的适应性和优越性。由变异系数法得到的2018年的客观赋权值如表0-2所示，由层次分析法得到的主观赋权值如表0-3所示，通过模糊数学主客观结合的方法计算出的组合权数即各个基础指标的最终综合权重数；如表0-4所示，表0-4同时报告了六大方面维度的综合权重数。