第一篇　工具篇

合规风险识别评估工具概述

如何在本企业内开展有效的合规风险识别、分析和评估呢？客观地讲，目前并没有适用于所有企业的万能解决方案，各企业都在不断探索和创新中。企业可以根据各自的实际情况，参考《合规管理体系指南》，制定适用于本企业的恰当的方法，建立合规风险识别评估流程，开展合规风险识别评估工作。

在建立合规风险识别评估流程过程中，首先要确保合规风险识别评估方法适合本企业。这意味着，企业需要根据所在行业、业务复杂程度、主要经营市场、规模、结构、文化和风险偏好等因素进行与之匹配的合规风险识别评估。合规风险识别范围过大或过小，都不会给企业合规风险管理带来好处，反而会导致合规管理体系效率低下和合规管理成本上升。

本篇在传统的合规风险识别访谈法、问卷调查法和案例分析法等方法以外，主要介绍两个最新的合规风险识别、分析和评估工具，即两种合规风险识别评估方法：方法一是基于岗位的合规风险识别、分析和评估矩阵图，方法二是基于流程的合规风险识别、分析和评估矩阵图。