2.4 城乡收入差距的相关理论

学者们大多从两个视角来研究城乡收入差距：一是围绕着经济发展和城乡收入分配的关系研究；二是就城乡收入差距本身的形成原因、影响因素及变化趋势等方面进行研究。国内学者的研究侧重于全国视角的城乡收入差距，而对于西部地区区域性的特殊状况研究较少引起学者们的关注。

2.4.1 城乡收入差距趋势研究

从理论上讲，一个国家或地区居民收入分配不平等包括城乡之间、城镇内部和农村内部三种类型。但国内外学者们一致认为就中国的居民收入分配格局而言，存在比其他国家更大的城乡收入差距（Kahn & Riskin,2001；陈宗胜、周云波， 2002）。而在影响收入分配不平等的因素中，城镇化是最重要的因素之一，并且城乡收入差距随着城镇化的推进呈现出先向上攀升后缓和下降的趋势（陈宗胜，1991）。由于城乡收入差距在我国收入差距中占有较大比重，因此，城乡收入差距的缩小有助于缓解我国整体收入分配不平等的矛盾。由于我国城镇化发展迅速，未来全国居民总体收入差距巨大的现状将会有所改善。

在实证检验方面，当前我国的数据是否支持这种倒“U”关系还存在分歧。王小鲁等（2005）利用我国1996—2002年的省级城乡收入基尼系数的面板数据来检验倒U型假说，发现其呈现出先向上攀升后缓和下降的趋势，存在库兹涅茨曲线，总体而言我国收入分配不平等仍在加剧。刘荣添（2006）运用我国30个省市的数据进行实证分析，证明了我国整体城乡收入差距与人均GDP之间存在库兹涅茨倒U型曲线的关系，但不同的省份的不平等程度有所差异。李志军和奚群（2012）运用数据进行实证研究发现，我国金融发展不仅与城乡收入差距之间存在倒U型关系，与城镇、农村各自的收入不平等也存在相同的倒U型关系。

也有经济学家对倒U型曲线在我国是否存在提出质疑。一些学者通过对我国一些省、县的历史数据进行分析，发现我国城乡收入差距并不满足倒U型假说（Khanetal,1992；李实， 1993；赵人伟，1999）。在计算我国的基尼系数后，唐平（2006）指出改革开放后城乡居民收入差距扩大速度虽有放缓，但基尼系数仍在不断扩大。王亚芬等（2007）通过对我国分省的年度数据进行分析，发现我国发达地区收入分配存在倒U型假说的关系，但城镇内部收入差距仍处于不断扩大阶段，不满足该假说。有经济学家提出现有的部分研究认为倒U型假说在我国不成立，是因为我国在较长一段时间内经济发展仍落后于发达国家，学者们选择研究的时间阶段仍是城乡收入差距扩大的阶段，当经济进一步发展，城乡收入差距的缩小将会有更有力的数据支持（陈宗胜，2002）。

2.4.2 城乡收入差距的影响因素

改革开放以来，由于我国城乡收入分配不公平长期存在，影响了我国经济的健康发展，学者们开始关注影响城乡收入差距的各种因素，试图解释我国的城乡收入差距的原因。

2.4.2.1 城镇化

苏雪串（2002）提出虽然城镇化在发展初期加速了城乡收入分配的平等，但在工业化发展到一定阶段后，我国的城镇化滞后也制约了农民收入的增加，阻碍了城乡收入差距缩小。陆铭等（2002）提出，由于城镇化的推进，农村居民向城镇居民身份的转变将会使得统计上的城乡收入差距有所扩大，但是农村人口向城镇迁移有助于降低城镇平均工资，也有利于提高农村的生产率水平。他们通过实证证明了我国城镇化有助于降低城乡收入分配不平等。城镇化与城镇倾向政策常常被许多学者综合讨论，同时纳入研究的框架，但二者对城乡收入分配的影响机制有较大差异。程开明等（2007）提出城镇化对城乡收入差距的影响机制有：一是由于城乡期望收入的差异导致农村人口向城镇迁移，城镇劳动供给增加，均衡工资迅速下降，由于农村劳动生产率的提高以及农村人均资源拥有量的增加，农村均衡工资开始上升；二是由于农村劳动力进城就业的收入增加，寄回农村的资金会有所增加，这些资金可以用于改善农业生产条件，提高农业生产效率，从而增加农民的收入；三是城镇的数量增加和规模扩张会增加对农产品的需求，促进农业的发展。由此，城镇化有助于缓和城乡收入分配的不平等。曹裕等（2010）通过对我国的省级数据进行实证分析，得出我国城镇化的推进缩小了城乡收入不平等的差距。

2.4.2.2 城市偏向政策

部分国外研究者站在城市偏向政策的角度对目前发展中国家出现的城乡收入差距巨大的问题进行了详细的研究。Schultz （1978）明确提出了他的观点，对于大部分的发展中国家来说，他们采用的城市偏向政策普遍是通过“剪刀差”的手段完成的，也就是说由政府出力去改变产品价格以及生产要素价格，并从农业中抽取剩余资源去补贴工业的发展。Wei（1997）认为中国，实行的金融系统在资源分配方面呈现出非常明显的城镇倾向。Park（2001）通过一些研究也发现中国实行的信贷政策很大部分都有着向国有部门或多或少倾斜的问题，因此进一步扩大了城乡的收入差距。对于这类问题，国内的部分学者也提出了类似的观点。由于存在的工农产品的“剪刀差”现象和很多对于农村地域明显歧视的制度安排，使得产生的农业剩余逐渐转为非农产业资源（Yang,1999）。然而也有一部分的学者提出，早在1985年我国的农产品收购价格上调的幅度便超过了农村工业品零售价格，所以存在的“剪刀差”问题并非造成城乡收入差距大的主因（王德文、何宇鹏，2005）。李实（2003）提出了自己的观点，由于目前政府采取的税费征收标准不尽合理，并且存在的城乡劳动力的划分不均，以及在社会福利和保障方面向城镇倾斜，这些现象对城乡收入差距的增大起到了推波助澜的作用。陆铭等（2004）提出，影响1987到2001年出现的城乡收入差距大的因素有：开放经济、经济所有制调整以及政府对经济活动的干预。

对于那些向城镇倾斜的经济政策，财政支出起到的作用特别关键。从理论上来说，采用财政转移支付手段主要目的是为了减小城乡之间的收入差距。然而，鉴于目前存在的财政支出对城镇倾斜的问题，那么财政的收入再分配的作用就有待商榷。沈坤荣等（2007）根据对农村公共支出的研究，发现了公共支出对于城乡收入之间的差距有不小的贡献。他们认为：从整体上讲，农村公共支出有利于农村的经济发展，并且对农民收入的提高起到了一定的促进作用；但也存在制约农民收入增加的因素，包括投资支出信息不够透明，市场化程度低，监督管理也不到位，缺乏运行效率，阻碍了城乡收入差距的下降。陈安平（2009）通过对收集到的1994年分税制改革后财政分权相关数据对影响城乡收入差距的力度进行了一定的客观估算，结果表明虽然财政分权对当地的财政支出起到了推动增长的作用，但是并未明显加大城乡间的收入差距。与此同时，若地方政府能两者兼具，一方面努力维持着支出水平不断上涨，另一方面不断加大在科教文卫和支农等方面的支出比重，则有利于缩小城乡收入差距。王艺明等（2010）深入研究了支出结构对城乡收入差距的干预，结果表明：无论是科教文卫的支出还是基础建设的支出均扩大了城乡收入差距，然而对于支农支出来说，则刚好相反，缩小了城乡收入差距；根据对不同区域的调查与考证发现，由于财政支出具有城镇偏向，较多类型财政支出会加剧城乡收入分配不平等。

2.4.2.3 劳动力流动与户籍制度

就理论而言，劳动力在流动的过程中能够起到缩小城乡收入差距的作用。一些研究人士认为由于我国实行的户籍制度，严重地制约了劳动力的流动，并且较大地提高了流动成本，导致劳动力的流动规模大大降低，最终无法起到缩小城乡差距的作用，我国的户籍制度削弱了劳动力流动的积极性。王美艳（2005）在她的研究中发现，户籍的存在使得劳动力在城市市场受到歧视，导致劳动力无法找到相应的在正规部门的工作，进而自然也难以提高劳动力的平均报酬。陈剑（2009）也认为，城镇户籍是劳动者成功在高收入行业工作的敲门砖，若通过一系列的措施削弱这方面的非市场力量，打破进入这些垄断行业的壁垒，则能有效改善目前的不合理分配状况，缩小城乡收入差距。Whalley等（2004）在他们的实验研究中发现，若是取消户籍制度，那么劳动力的流动性势必会改善，如今存在的收入不平等现象也会得以改善。但是上述的研究都是建立在户籍制度是阻碍劳动力迁移的唯一障碍的基础上的。但蔡昉（2008）认为，户籍制度并不是阻碍劳动力流动的唯一障碍，因为即便有户籍制度，劳动力流动也未因此而停止。

实践证明劳动力流动不仅仅从理论上可以降低城乡收入差距，我国的各省份数据也支持了该理论。2002年社科院对全国流动人口的调查表明，人口迁移对收入分配有显著影响，虽然扩大了城镇内部收入差距，但对缩小全国城乡收入差距有着促进作用（李实，2008）。蔡昉（2009）认为，如今中国劳动力流动与城乡收入差距扩大的现象同时存在，的确有悖常理，他对劳动力流动和户籍制度改革之间的关系做了一系列的研究，对劳动力流动带给城乡收入差距的负面影响进行了逻辑上的解释。他认为主要的原因在于现有的统计制度是无法完全地覆盖所有人的。钟甫宁（2010）另辟蹊径，从统计制度的角度出发，给出了利用劳动力流动性缩小城乡收入差距的方法，换言之就是把对常住人口统计划分为现行收入统计。在整个劳动力的流动时候，居民身份必定会发生变化，进而促使人口进行重新分配，事实上那些身份发生转变的居民普遍是农村中较富裕的人，一旦划入城镇居民类别中，以他们所拥有的丰富的资源势必会扩大城乡收入差距。所以由于居民身份的转变，通过劳动力流动促进收入差距缩小不太现实。不仅如此，部分研究人士开始对劳动力流动能够缩小城乡收入差距的观点提出了自己的质疑。有学者将居民分为农村居民、农民工和城镇居民，并又具体将对农民工进行分类并归类：一类获得城镇户籍的农民工属于城镇居民，另一类未获得城镇户籍的农民工属于农村居民。理论推导显示：农民工阶层的出现在缩小城乡收入差距的同时也加剧了城镇内部和农村内部的收入不平等（钟笑寒，2008）。

2.4.2.4 人力资本

目前较多学者认为人力资本的差异是造成中国城乡收入差距扩大的重要原因（Secularetal,2007；陈斌开等，2009）。温娇秀（2007）通过对内生结构收入函数模型的研究，发现在研究城乡收入差距成因时教育不平等的因素常常被忽略了，并且伴随着经济的发展，它对加剧收入不平等的作用越来越明显。陈斌开（2010）利用2002年的CHIP数据，运用瓦哈卡—布林德的方法对其进行分解，得出教育水平差异确实导致了中国城乡收入差距的增大，其实际贡献率为34.69%。王突艳（2005）研究农村劳动力在城镇就业的制约因素，发现农村劳动力参与城市公有单位工作十分困难，存在这种现象的主要原因是城乡人力资本差异。由于存在人力资本差异，在同一行业的工作人员的工资报酬也可能相差甚远。郭剑雄（2005）提出，目前出现的城乡收入差距问题的主要原因就是城乡经济增长源泉的差异性。究其根本，城乡收入差距扩大的原因孕育城乡人力资本与生育率的差异性。若不存在其他因素，生育率与城乡人力资本之间的差异越来越小，最终可以实现城乡收入的“绝对收敛”，虽然依然存在着城镇偏向政策等因素，但是通过降低农村生育率和提高人力资本也能实现最终的城乡收入的“条件收敛”。