第二节 实证研究方法论的基本内容

我们已知道，实证研究方法的基本思路是遵循假说演绎法的思想，我们认为按照证伪主义思想来认识假说演绎法，应主要把握两点：一是要充分认识理论假说的形式——假设条件重要的方法论意义；二是要认识其推理过程——数学方法应用的必要性、意义及其局限性。

一、实证研究方法的核心——假设条件的意义

假说演绎法思想的基本特征表现为：一方面，十分强调科学理论研究中人的创造性作用，即理论假说的思想性和创造性；另一方面，又强调理论推理的逻辑严密性及其可检验性。与此相适应，实证方法论中，理论假说核心的具体表现形式就是所谓假设条件。我们可以说，认识假设条件是认识西方经济理论及方法论最重要的部分，也是最困难的部分。我们把理论假说和假设条件的关系概括如下。

（1）假设条件中往往包含了理论假说演绎推理的大前提。这里的所谓“大前提”就是理论假说或假设条件的核心，亦即理论猜想、“自由创造”的主要结论；它决定了理论的基本思想、主要结论和演绎的最终前提。应指出的是，演绎大前提的形成主要是人们思想创造性的结果，而无需什么严密的逻辑推理或经验事实依据；不同理论或不同学派的主要思想分歧或创新往往表现在其演绎大前提的不同。因此，在学习和认识西方经济理论的具体过程中，首先找出并把握其假说的核心假设（演绎大前提），是深入认识和理解理论的基本前提。

（2）假设条件是确立理论研究对象（问题）的必要条件。确立假设条件一个最基本的目的，就是创造性地简化现实现象的复杂性，从而确立现象间联系的核心结构。一般来说，不同条件下所形成的分析思路、分析范围和分析方法往往是不同的；不明确提出假设条件，理论本身将显得含糊不清，无法形成理论讨论中的共同规范，往往会造成对同一理论认识和理解的不同，容易引起理论基本概念的混乱，这将阻碍理论研究中广泛探讨的统一基础的形成，最终破坏理论发展以积累方式形成的过程。

（3）假设条件的确立是演绎法具体进行的必要条件。理论中的假设条件往往在一定条件下确立了逻辑推理的大前提及其明确具体的数量关系、演绎方向等。西方经济学中演绎的基本推理过程可简要概括为提出假设条件（大前提）—逻辑推理（数学推理）—结论（并检验结论）。根据假说演绎法的特点，如果理论的结论不对（或通不过经验检验），问题一定出在假设条件部分，而与逻辑推理过程无关；这是因为在演绎法中，研究结论往往是其假设条件（大前提）必然的逻辑结果，亦即逻辑推理（特别是数学推理）一般是不会出问题的。因此，假设条件的明确提出似乎表明了科学研究中一种实事求是的方法论意义，它明确地告诉读者和其他研究者：一是理论提出者的研究水平（具体反映在假设条件的创新方面）；二是理论存在问题是肯定的，也是十分明确的，即问题肯定存在于假设条件之中，理论的创新在于对原有假设条件的修正或创新。

（4）假设条件的确立是理论假说具有可检验性的必要条件。证伪主义判断理论科学性的唯一标准，是理论是否具有可证伪性或可检验性。一般来说，假设条件的明确提出将使理论研究的对象更加具体，变量之间的关系数量化以及保证逻辑推理的严密性，最终将保证理论结论的具体明确，亦即具有经验的可检验性，从而保证理论假说具有科学性的主要特征。

（5）假设条件的确立是保证各种理论假说之间存在既继承又发展的深刻联系的必要条件。一般来说，各种理论假说、学派的分歧表现为其假设条件的不同，特别是根本的分歧在于其核心假设（大前提）的不同；新旧理论的一般演变形式主要表现在其假设条件的演变方面。

值得指出的是，确立假设条件本身是一个十分复杂、富有创造性的研究过程。按照证伪主义的思想，核心假设的提出是一种大胆的猜想、“自由创造”或某种非理性因素作用的结果，而没有什么逻辑方法可循；假设条件是否合理是理论是否具有科学性和能否成功的主要标志。

二、实证研究方法的一般程序

根据我们的初步认识，我们认为西方经济学研究中，实证研究方法的一般程序主要包括四个步骤，下面就稍稍展开谈一下。

（1）提出理论假说及有关的假设条件。简单地说，建立任何科学理论，就是要从庞大而复杂的现实事实中，创造性地抓住少数关键而易于控制的要点（变量），当这些要点被以某种巧妙方法结合起来建立一定形式的模型后，就在一定意义上成为现实本身的替代结构。具体地说，在一种理论建立的初始阶段，提出理论的假说思想及有关假设条件，正是经济实证研究程序中最重要、最复杂、最困难的一步，其意义的深刻性已在上面阐述。可以认识到，理论假设条件的合理提出，并没有固定可循的模式；应根据自己的初步认识，从某些关键词上去把握，例如已有理论的假设条件、所研究问题的实质、关键变量概念及实质、数学模型及影响、问题的短期性或长期性、结论的可检验性等。总之，好的理论假说及假设条件的提出，完全取决于研究者的综合素质及其创造性。

（2）建立理论模型并得出主要的具体结论。在理论假说和假设条件的基础上，构造理论模型就是寻找与其理论假说一致的数学模型形式，即在把握各个变量相互作用的机制、方向和数量关系的基础上，给出其数学表述及数学推理，由此得出理论假说具体的和可以检验的数量结论。同时我们也应认识到，理论模型的建立既是理论科学性的要求，也是理论更好地应用于实际的基础。

（3）理论假说及模型的经验检验。理论假说及模型的提出并非实证研究的终结，对其主要结论的检验是下一步的复杂工作。就现阶段而言，计量经济学及统计分析等是目前经济实证研究最主要的检验手段。经验检验的意义在于：通过已有的经验事实数据检验理论假说的真实性，进一步增强其说服能力。经验检验的确认也是理论科学性的基本要求。

（4）检验理论假说，并由此展开深入的理论分析。一般来说，通过理论检验既可能暂时确认理论，也可能找出理论假说的不足，不断推动实证研究向纵深发展。另外，一般解释检验结果的工作也是较复杂的，需要做深入、细致的分析。值得注意的是，对检验结果进行解释并没有明确的标准，往往与理论假说本身及价值观相联系。从方法论角度来看，检验理论假说往往不是实证研究的终点，而是实证研究的重新开始，是经济学能够不断发展的坚实基础。

以上我们只是简略地提出了实证研究的一般程序。需要指出的是，这里的一般程序只是从其逻辑关系上来讲的，实际上反映在研究者头脑中时，这四个步骤完全可能是交叉的或混合的，因而不应严格按这样的逻辑来限制自己的思考；当然，在表述理论时，则应按这一程序展开。总之我们认为，实证研究方法的关键在于理论假说思想和假设条件的确立。