第四节 研究目的和研究方法

一、研究目的

开展行政立法前评估，有几个主要原因：

1.希望通过对行政立法项目备选方案的评估，遴选出对决策者来说是最佳的方案。所谓最佳方案就是行政立法项目能够以有效成本获得高效率。这样，通过对不同规制方案成本和效益的比较分析，可以帮助确定在该领域里有关方案的优先顺序。

2.将所有可能产生影响的信息提供给决策者和公众，促进公众参与，增强透明度。

3.提高决策者的问责制，向社会和公众展示其造福社会的成效，改进行政立法制定过程。

实践证明，西方行政立法前评估取得了良好的成绩，作为工具，对于提高规制质量非常有效。因此，钻研如何在借鉴国外行政立法前评估经验的基础上构建符合中国国情的行政立法前评估制度，对提高我国行政立法质量和效率是一项有益的尝试，具有足够的现实意义。希望此研究能够从理论上做出一个适用于我国法律实践的理性推演和机制设计。

本书的创新之处在于：（1）收集国内外的资料尽量广泛并能及时更新，对于有些国家的资料争取做到最全面，对于有些资料可以跟踪到2014年年初。（2）分析中国行政立法前评估问题的原因时，尝试以实用主义和人文主义的思想基础分析；在探索中国行政立法前评估制度设计时，大胆地提出成立以国务院法制办公室和财政部门相结合为基础的中央审查机制，辅以强调数据的量化分析方法和强调互动和反馈性的公众参与机制。目前国内没有人提出这样的看法和设计。

不足之处在于：限于时间和篇幅，无法展开实证分析和案例分析，深度还有潜力可挖，生动性尚待弥补。

二、研究方法和思路

1.开展文献研究分析。关注国内外有关理论研究的成果，通过查找文献图书目录、报刊资料、论文索引等方式，广泛搜集文献资料。在阅读了大量的规制影响评估尤其是前评估的著作和文章的基础上，选择了目前政府规制研究领域比较新的课题（行政立法前评估）作为本书课题。鉴于国外对于行政立法评估已经开展了非常深入和广泛的研究，取得了丰富的实践经验，从重视规制影响前评估，发展到强调规制的全过程评估，而我国对于行政立法评估的研究和实践仅仅开始于数年前，而且重点放在后评估问题上，没有给与前评估足够的认识和重视，所以本书从前评估入手，重点关注建立行政立法前评估制度的意义和构建。

2.注重历史研究和比较研究的结合。在观察美国、加拿大、澳大利亚和欧盟国家实行的行政立法前评估制度时，注重跟踪其历史的发展脉络，抓住行政立法前评估制度在改进过程中表现出的特色和优缺点。世界范围内行政立法前评估制度虽然具有某些共同发展趋势，但不同国家具有不同的实施背景、动机和解决思路以及重点。在同一历史时期，对这些社会经济发展背景类似和不同的国家进行比较分析，努力总结出一般规律。将这些规律和管理层面的经验和技术尝试引入到中国行政立法前评估制度的设计，通过拿来主义，因地制宜，突出中国自己的特点，真正地让行政立法前评估制度中国化。

第三章介绍了各国行政立法前评估制度的发展历程和特点，以及给我们带来的启示；第四章比较分析其他国家行政立法前评估的成功做法和中国当前行政立法评估制度的问题和原因，归纳吸收对中国引入前评估制度的借鉴因素；第五章对中国行政立法前评估制度的中央审查机制的建立以及定量分析方法和公众参与机制的设想，也是以比较研究为前提。

3.注意理论和实践相结合。经济学的引入是对行政法学理论和实践的发展发挥良好的促进作用，行政法学应该有一个很深远的期待。一方面，本书梳理了行政立法前评估制度的基本理论来源，有助于清晰认识行政立法前评估制度的含义和理论基础；也通过对中国行政立法前评估制度的主要环节，包括中央审查机构、定量分析方法和公众参与机制的设想，提出了希望能够适合国情的前评估整体框架。另一方面，本书对中国实际情况和一些案例进行分析，可以更好地理解目前中国立法评估的效率和效果，并为中国规制改革的目标和路径寻找突破之路。

---

[1] 本章内容吸收了作者发表的一篇文章成果，见李向东：“行政立法前评估制度初探”，载《中国行政管理》2013年第3期。

[2] 作者注：（1）资料统计来自历年《中国法律年鉴》和网络公开信息。（2）表1中行政法规的数量和表2中一档实际完成数量之间的差异，主要因为二档立法项目提前完成或者计划外立法项目造成的立法数量额外增加。

[3] 李向东：“行政立法前评估制度初探”，载《中国行政管理》2013年第3期，第36页。

[4] 欧盟中国商会网站http：//www.euccc.com.cn/upload/media/media/28/Executive_Position_Paper_CN%5B777%5D.pdf，2013年11月12日查阅。

[5] 美中贸易全国委员会网站https：//www.uschina.org/public/documents/2012/11/2012-member-survey-chinese.pdf，2013年11月12日查阅。

[6] http：//baike.baidu.com/view/35749.htm，2013年11月16日查阅。

[7] 应松年主编：《行政行为法》，人民出版社1992年版，第40页。

[8] 刘莘：《行政立法研究》，法律出版社2003年版，第3页。

[9] http：//www.haishu.gov.cn/info.asp？ID=5788，2013年3月14日查阅。

[10] 李向东：“行政立法前评估制度初探”，载《中国行政管理》2013年第3期，第35页。

[11] 李向东：“行政立法前评估制度初探”，载《中国行政管理》2013年第3期。

[12] 王锡锌主编：《行政过程中公众参与的制度实践》，中国法制出版社2008年版，第1页。

[13] 参见吴浩、李向东：《国外规制影响分析制度》，中国法制出版社2010年版，第2页，以及http：//www.chinalaw.gov.cn/article/jggz/ysyd/llyj/200903/20090300129176.shtml.

[14] 美国耶鲁大学葛维宝（Paul Gewirtz）教授。

[15] 李向东：“行政立法前评估制度初探”，载《中国行政管理》2013年第3期，第36页。

[16] 吴浩、李向东：《国外规制影响分析制度》，中国法制出版社2010年版，第4页。

[17] 潘伟杰：《制度、制度变迁与政府规制研究》，三联书店2005年版，第15页。

[18] House Governmental Affairs Committee

[19] Risk Assessment and Cost-Benefit Act of1995

[20] 具体内容参见Jeffrey S.Lubbers，A Guide To Federal Agency Rulemaking，ABA Publishing，2006，p258.

[21] 具体内容参见Jeffrey S.Lubbers，A Guide To Federal Agency Rulemaking，ABA Publishing，2006，p255.

[22] Robert W.Hahn，State And Federal Regulatory Reform：A Comparative Analysis，（Cost-Benefit Analysis，edited by Matthew D.Adler and Eric A.Posner，The University of Chicago Press），2001.

[23] John Broome，Cost-Benefit Analysis and Population，（Cost-Benefit Analysis，edited by Matthew D.Adler and Eric A.Posner，The University of Chicago Press），2001.

[24] Martha C.Nussbaum，The Cost of Stragedy：Some Moral Limits of Cost-Benefit Analysis，（Cost-Benefit Analysis，edited by Matthew D.Adler and Eric A.Posner，The University of Chicago Press），2001.

[25] 张会恒：“规制影响评估研究进展”，载《经济学动态》2010年第1期，第97页。

[26] RIA：Best Practice in OECD Countries，OECD1997.

[27] Delia Rodrigo：Regulatory Impact Analysis in OECD Countries：Challenges for developing countries，OECD2005.

[28] Building an Institutional Framework for Regulatory Impact Analysis（RIA）：Guidance for Policy Makers，OECD2008.

[29] Recent Trends in RIA Implementation，见http：//www.oecd.org/gov/regulatorypolicy/50526827.pdf，2013年11月18日查阅。

[30] http：//ec.europa.eu/governance/impact/index_en.htm，2013年11月18日查阅。

[31] 梅黎明：“西方国家的规制影响评价及其启示”，载《江西社会科学》2009年第3期。

[32] http：//ec.europa.eu/governance/impact/commission_guidelines/docs/revised_ia_guidelines_memo_en.pdf，2013年11月29日查阅。

[33] “全面推进依法行政实施纲要（全文）”，载人民网http：//www.people.com.cn/GB/shizheng/1026/2458765.html.

[34] “全面推进依法行政实施纲要（全文）”，载人民网http：//www.people.com.cn/GB/shizheng/1026/2458765.html。