2.6 专利技术/功效矩阵图

1．概述

专利技术/功效图常用矩阵表示，故名为专利技术/功效矩阵图。通常该矩阵图是二维的，包含两个因素：发明要解决的问题（技术类别）、解决问题的手段（技术功效），在矩阵中央列出各专利编号。将某一技术领域的专利分别按照“技术类别”“技术功效”所作的分类，一一填入适当空格中，即成为有专利空白区、疏松区、密集区的矩阵分布图。根据矩阵图中各区域的密度分布，可以甄别出技术密集区、地雷禁区、尚未被开发的区域及有利基的区域，从而指导技术研发与技术创新。根据专利技术/功效矩阵图可找出自身技术所处位置，察看该位置是否已为竞争对手的专利所占据，作为初步侵权判断的依据。通过识别高侵权风险的区域、空白区域、有利可图的区域等，可以拟定相应的研发策略。对于地雷禁区，可进一步分析判断是否有回避设计的可能，或考虑同权利人交叉许可。如果在该矩阵图中加上一个时间维度，则有助于抓住技术发展趋势，优先选择技术开发主题。

2．举例

图2-7是LED照明的技术/功效矩阵图。图中显示了在“发明要解决的技术问题”和“解决问题的手段”两个维度下相应的重要专利的定位，包括其专利权人和专利号。本例中“发明要解决的技术问题”有改进光学性质、改进光照性能、改进可制造性、改进其他性能；“解决问题的手段”有开发LED材料及其结构、开发包装及制造的方法、开发LED灯的安装、开发驱动电路、开发应用产品。该图显示，LED照明技术领域最根本的光学性质的改进来自于Philips和Nichia公司开发的LED材料及其结构，两者持有相关核心专利；在改进可制造性方面，Rohm, Matsushita, Stanley持有相关专利。而在矩阵图中那些没有专利存在的区域，就是可以考虑进入并进行技术可行性研究的技术领域。

图2-7 专利技术/功效矩阵图示例——LED照明

图2-8是自体细胞再生疗法技术的专利技术/功效矩阵图，该图也采用了“发明要解决的技术问题”和“解决问题的手段”两个维度，所不同的是，它还增加了一个时间维度（用颜色显示）和一个专利量维度（用气泡大小显示）。图中红色气泡表示2001年及其后申请的专利，蓝色表示2001年以前申请的专利，气泡越大说明专利数量越多。图中显示，技术开发集中在改进再生能力、改进疗法、改善差异性、诱导和控制、改进细胞采集等领域。而专利集中提供的技术解决手段有改进物理方法、改进移置方法、使用基因转移等，其中“改进物理方法”是用作解决“改善差异性、诱导和控制”问题的主要手段，在此领域集聚了大量的专利申请，显而易见这是一个难以进入的技术领域。通过气泡颜色，该图也清晰显示出哪些领域的专利是过去申请的，哪些专利是最近申请的。

图2-8 专利技术/功效冒泡矩阵图示例——自体细胞再生疗法技术

3．应用领域

专利技术/功效矩阵图是典型的专利地图，常用于公司的各个业务部门。

研发部门利用专利技术/功效矩阵图规划研发方向，避免在专利密集区域浪费开发投资，帮助发现专利稀疏区域的研发机会。当然，专利密集区域并非完全没有进入机会，如果与专利权人有着良好关系的话；而专利稀松或空白区域的研发往往面临着较大的技术挑战。

管理部门利用专利技术/功效矩阵图评估相关技术领域的专利状态，以此为自身发明拟写覆盖范围广泛的强有力的专利权利要求。该图还能有效帮助管理部门开展现有技术及相关技术检索，从而排除有可能阻碍公司经济活动的竞争对手的专利。

许可部门利用专利技术/功效矩阵图评价将公司有关专利许可给外界的潜在效益或者引进他人专利的溢出效应。公司战略部门利用专利技术/功效矩阵图分析竞争对手的技术开发状态及其专利战略，是制定公司联盟战略的重要工具。

4．要点备注

首先，专利技术/功效矩阵图的价值来源于其合理选择的分析维度组合，须知“发明要解决的技术问题”和“解决问题的手段”这两个维度并非直接可从专利文献的书目信息中摘取的，而是需要技术专家的附加分析并创建相应的数据库。技术分析的质量和数据库的质量会影响到该图的有用性。

其次，专利分类是技术/功效分析的一个有效工具，制作专利技术/功效矩阵图需要准确理解专利分类的基本规则。同时，在专利信息分析中应限制使用关键词，因为关键词只是表示专利涉及的某个要素，而不能涵盖整个相关技术，故容易遗漏必要的技术及技术功效。