1.5 专利地图的应用领域

专利地图在专利信息的提取和应用过程中发挥了承上启下的作用。承上是指将检索到的专利数据，经过整理、加工、综合和归纳等步骤，以数据的形式纳入多张图表中，用以进行定量和定性分析；启下是指通过对专利地图的对比、分析和研究，从专业的角度作出预测和判断，得到技术水平、技术动态和技术发展趋势等情报，为企业等组织制定专利战略、经营战略和研发战略服务[22]。

专利地图的应用领域相当广泛，可应用于国家、行业、企业等，具体而言，专利地图主要有三大领域九类应用方向。

1．战略管理/计划领域

通过专利地图可以了解特定技术领域的整体状态以及技术变迁，识别技术活动、发展趋势和研究动态。对于国家政府而言，专利地图有助于了解国家/地区技术水平动态，帮助政府在重大技术项目上作出决策和进行宏观管理，科学制订国家科技战略规划；对于企业而言，专利地图有助于了解竞争者的研究动态和技术活动，了解市场准入情况以及竞争公司的专利处境，从而确定企业战略部署。

（1）借助专利地图了解整个行业技术概况。专利地图可以揭示特定技术领域的整体状态。比如，通过制作某个行业的专利技术分布鸟瞰图，从中可以看出整个行业的技术分布情况；通过相关专利按申请年代、国别和公司进行统计，可以系统地了解整个行业的技术发展趋势、地域分布情况等；通过IPC各部（类或组）技术专利历年活动图，可以了解近几年研究的热点领域变化。这些都为国家和企业层面的创新管理和战略决策提供了依据。

（2）利用专利地图洞悉市场准入机会。通过分析某技术领域专利申请者的结构和类型，有助于企业了解是否存在新的市场机会。专利地图能显示某一特定技术领域专利申请者的专利占有情况，帮助企业了解技术较活跃的公司、公司的类型、公司的竞争实力、申请者的结构等，企业可据以判断市场准入情况。在申请者类型中，最容易获得技术许可或技术转让及技术合作的是政府机构，如果申请者中政府机构所占比例较大，可考虑进入该领域。此外，如果申请者中很大一部分是个人、未上市公司及中小企业，那么该技术领域也可考虑进入。

（3）利用专利地图分析竞争公司专利处境及对策。竞争公司专利处境分析是以专利活动及专利质量为基础的，其中专利活动指标是以近几年专利申请数量来衡量的。最近几年专利申请数量越多，则该竞争公司专利活动越活跃。专利质量指标是以专利引用情况来衡量的，竞争公司的专利被引用的次数越多，表示该竞争公司的专利质量越高。专利地图通过专利活动和专利质量两个指标情况的不同组合，将竞争公司的专利处境定位为四种不同类型：领先者、积极者、潜力者和落后者。领先者同时具有高水准的专利活动和专利质量；积极者具有高水准的专利活动，然而在专利质量上偏低，属于技术跟随者；潜力者的技术活动偏低，但专利质量具有高水准；落后者的专利活动和专利质量均偏低。如果竞争公司的专利处境为领先者，则要密切追踪其专利活动和技术活动，防止落入其专利陷阱或避免专利侵权。同时对潜力者和积极者的专利技术也应给予一定程度的关注。

2．研发/技术推进领域

通过专利地图可以了解技术趋势、技术分支、技术关系等状况，有助于启发技术人员的思路，激发新的创意，从而发现新的技术领域、技术方向和技术手段，也可发现技术空白区域，以及现有技术尚待改进的区域；专利地图可跟踪行业重要技术、指导企业回避设计、技术创新和规划研发策略；最终促进创新活动，推进科学研究和技术发展。

（1）利用专利地图进行技术趋势分析。所谓技术趋势分析是指从专利件数、专利权人数等的历年变化情况，推知专利技术发展趋势。这一分析常用的专利地图是历年专利动向图和技术生命周期图。技术生命周期图将某技术历年专利申请件数及专利申请人数加以比照，以其增减情形来判断该技术所处的生命周期阶段。一般来说，技术生命周期可分为萌芽期、发展期、成熟期、衰退期、再发展期等不同阶段。

（2）利用专利地图进行专利回避设计。专利回避设计是在企业研发过程中或产品制造过程中，发现自己产品或技术有可能或已经落入了他人的专利保护范围；有可能或已经遭遇他人侵权指控，企业的发展即将受制于人时采用。通常专利回避设计首先针对相似技术进行专利检索，然后由技术人员或专利工作者对这些相似技术进行专利分析，制作专利技术/功效一阶矩阵表，从中可以看出为了实现该技术，主要采用了哪些技术手段，这些技术手段分别实现了哪些功能。技术人员和专利工作者针对技术手段，结合专利文献中的权利要求书和说明书对每一个技术手段进行分解，使其每一个技术要件都清晰地呈现出来，并将这些展开的技术要件填入技术/功效多阶矩阵表。最后针对技术/功效多阶矩阵表中的技术手段和功效，采用专利回避设计方法进行回避设计。

（3）利用专利地图追踪重要技术及发现技术空白区域。企业可利用业内公司专利互引图了解本技术领域的重要专利，通常被高频率引用的专利为该领域的核心专利或重要专利，也是应该重点消化和吸收的专利。企业发现空白技术领域的惯常手段是利用专利技术/功效一阶矩阵表。由专利技术/功效一阶矩阵表中各区域专利分布密度，可定位出技术密集区、地雷禁区、尚未被开发区域及有利可图的利基区域。针对技术空白区，企业可配备适当资源进行攻关研发，由此催生出新的专利技术。

3．技术/权利管理领域

专利蕴含的技术、法律和经营信息使得专利地图不仅是识别潜在侵权、应对法律诉讼的工具，而且专利地图还是有效的管理工具。

（1）利用专利地图进行侵权判断。专利侵权判断主要针对企业的在研技术或已有技术，在专利申请前或产品投入市场前，为获得专利授权或避免侵权所做的检测。专利技术/功效矩阵表是作出侵权判断的重要辅佐，通常该表按技术的手段和功效对某一技术进行分解，并在表中标识出相关各个专利的相应位置，这些专利即为对照专利。技术人员和专利工作者仔细阅读对照专利的专利说明书，对权利要求书的每一项权利要求构成要件进行分解，根据侵权判断原则对自己技术的构成要件和对照专利构成要件进行比较，从而作出侵权判断。

（2）利用专利地图作为谈判及诉讼工具。专利地图不仅有助于识别潜在的专利许可受让方，而且能够帮助谈判。一份好的专利地图，能清晰展示自己、竞争者或合作者的技术弱点或优势，帮助企业在专利许可贸易中取得谈判的主动权，即为讨价还价的谈判工具。在专利诉讼和法庭中，一份好的专利地图能够成为一种有说服力的证据，有助于加速审判过程和影响被告、法官、律师等参与案件的人，专利地图即为诉讼工具。

（3）利用专利地图作为管理工具。专利地图是企业或组织开展知识产权管理不可或缺的工具。专利地图可帮助企业获取广泛而强有力的排他性权利，及时排除对公司构成障碍的其他公司的权利。比如权利要求书的起草时常需要比较相关发明与现有技术的区别，而专利地图就非常清楚地揭示了这两者的关系。在专利申请过程中，利用专利地图还可以很好地应对专利局审查员驳回申请的情形。在人力资源管理上，专利地图可用作人员培训和研究人员绩效评估。此外，利用专利地图作为沟通交流工具，可以使技术人员和管理人员的沟通变得容易。在向公司集团管理的高层人士解释技术、产品和竞争等因素时，专利地图非常直观便捷，这时专利地图即为交流工具。

相较海外国家和地区而言，我国专利地图的应用存在较大差距，绝大多数企业并不了解专利地图的性质和作用。当前，在我国实施国家知识产权战略的新形势下，帮助企业掌握和运用专利地图开展研发活动、权利管理和战略规划，应对国内知识产权纠纷和国际知识产权壁垒，已成为当务之急。