第一节 工业革命前人类的贫困及中国经验

人类的贫困由来已久。工业革命前，全人类普遍处于贫困状态；直到今天，贫困仍然是全人类共同面临的问题。研究工业革命前人类普遍贫困的现象并分析其原因，对我们理解并解决当下的贫困具有启发意义。

一 贫困成就了人类

关于人类的起源有多种学说，目前“非洲主义”论占据主流地位，即认为人类起源于非洲。已经可以确定的从猿到人过渡期的生物是南方古猿。距今2200万年前，在非洲猿类进化的早期，非洲大陆大部分为草木繁盛的热带雨林和林地所覆盖，降水充沛，当时猿的食物充足。大约距今1400万年前，由于剧烈的地壳运动，东非大裂谷逐渐形成，在这之后的数百万年里，东非原有的降水规律被破坏，气候变得越来越干旱，雨林逐渐消失，出现稀树草原。以往栖息于森林中的南方古猿不得不适应越来越干旱的气候，下到地面，在稀树草原上生活。而稀树草原的自然条件不如热带雨林，食物也相对较少。由此，生活在稀树草原上的南方古猿开始面临食物匮乏，也就是贫困问题。他们不得不适应越来越糟的气候，在开阔的稀树草原上寻找食物以存活。由于草原上的凶猛野兽较多，为了视野开阔及早发现险情，南方古猿开始学会直立行走，同时为了寻找到更多的食物，他们学会了制造简单工具用于狩猎或采集，逐渐进化成人类。从这个意义上讲，人类从苦难中进化而来，贫困成就了人类。

来到稀树草原后，早期人类的生产方式主要为狩猎和采集。就狩猎而言，人类一直以攀援为主，不擅长奔跑，也无锋利的爪牙，本身不适合狩猎，当时也无先进的狩猎工具。可以推测，当时的狩猎效率很低，能获得的食物并不多。后来人类虽然发明了弓箭，狩猎工具有所改进，但效率仍然不高。同时，气候变化导致食物匮乏，人类能采集到的食物也相当有限。因此，贫困仍然困扰着人类。这一点可以从当时社会存在的弃老现象加以佐证。人类社会在很长时期内存在弃老现象，即部落氏族中的人到了一定年龄丧失劳动能力后，会被遗弃。这是由于，原始社会生产力水平极端低下，一个人除了生产自己的生活资料外，没有能力生产更多的生活资料来赡养失去劳动力的他人。因此，弃老现象可以理解为当时人类面对贫困时不得已的选择。

随着畜牧业和原始农业的发展，人类开始驯养动物，种植粮食，甚至学会造房、制陶等，生产工具也不断改进，其生存状况有所改善。后来，随着生产力的发展，阶级社会产生，统治阶级能够运用特权获得更多的食物。由此，广大的被统治阶级既受到生产力水平的制约，又受到来自统治阶级的经济剥削和政治压迫，其生活状况仍然普遍相当贫困。一直到工业革命前，人类都没有找到一种生产方式能够解决自己的贫困问题。

二 贫困的中国经验

在原始社会，全世界的贫困情况大同小异。但到了文明社会以后，世界各地区的贫困有其区域特点。中国的贫困有其自身的特点。在夏、商、西周（约前2070～前771年），生产率很低，同时受到自然环境的影响，如华夏民族主要生活的黄河流域，长期遭受旱涝等自然灾害，粮食产量低。而且，当时游牧民族的入侵也较为严重。西周时面临猃狁等周边部族的入侵，“不遑启居，猃狁之故”“岂敢定居？一月三捷”都反映了当时外族入侵严重，人民无法安定。因此，当时人民所面临的贫困不问可知。

春秋战国（前770～前221年）时期，战乱不断，各诸侯国为了应对战争征集大量的兵员，导致用于生产的劳动力减少。同时，战乱本身也对农业生产造成巨大的破坏。“春秋之中，弑君三十六，亡国五十二，诸侯奔走，不得保其社稷者，不可胜数”，反映了当时的社会动荡。“痛我生民兮，遍地哀鸿；念我大同兮，恍若大梦”，更是反映了当时人民生活的悲惨。秦（前221～前206年）统一以后，虽然结束了战乱，但秦政府横征暴敛，繁重的税收以及征用大量的劳动力用于修建长城、宫殿、陵墓等非生产性活动，导致“天下苦秦”。统一并没有缓解人民普遍的贫困状态。

汉代（前206～220年），由于铁犁牛耕的推广，深耕细作技术显著进步，当时的农业发展已经达到中国古代相当高的水平，亩产合今1.15石，即115斤，产量依然不高。当时人少地多，每人平均占有耕地13.88亩，因此虽然产量不高，但耕地面积大，正常年景仍可以维持生活，遇到一些风调雨顺的太平年景，甚至还有多余。但汉代始终面临着与匈奴的战争以及内部的动乱，即便是汉武帝时代打败了匈奴，国内经济已相当衰败。到了东汉末年的三国时代（220～280年），战争更是遍及全国。从晋至南北朝（265～589年）的300多年时间，整个中国都普遍存在频繁的战争，处于一种极度战乱的状态，战争对生产的破坏非常严重，导致当时贫困肆虐、饿殍千里，人口急剧减少。

唐（618～907年）统一之后出现的“贞观之治”被认为是中国农业社会的一个巅峰。即使在那样的太平盛世，更多的还是国富，而非民富。戚文闯综合了历史文献指出，贞观时期一度灾害不断、民生凋敝、社会萧条、徭役繁重、兵戈不息，而贞观七年后农民起义频发，也证明了贞观之治有失真和夸大之嫌。安史之乱后，地方藩镇割据严重、朝政混乱、政治腐败，人民没有安定的社会环境从事生产活动，贫困依旧难以消除，“路有冻死骨”。

唐朝灭亡之后，经过五代和十国（907～979年）七十多年的战乱，中国进入宋朝（960～1279年）。虽然宋朝的生产力有了较大发展，但宋朝周边有西夏、金等少数民族政权，宋朝廷经常处在与这些政权进行战争的状态。为了回避战争，宋朝廷每年向它们输出大量岁币。到北宋后期，“三冗”问题，即“冗官、冗兵、冗费”积疴多年，加重了人民的负担，人民依然难以普遍摆脱贫困。

元朝（1206～1368年），北方蒙古游牧民族统治中原。游牧文明入侵农业文明，将大量的农田转变为草地用于放牧，但同样的土地，畜牧业能养活的人口要少于农业能养活的人口，由此食物匮乏加剧。元朝实行“四等人制”，即把当时的人分为四等，从高到低依次为蒙古人、色目人、汉人和南人，处于底层的汉人和南人深受民族剥削和压迫。元朝实行“赐田”制度，即将大量的农田和农户赏赐给贵族、僧侣等，而这些被赐田的贵族、僧侣往往横征暴敛，加重了人民的负担。且元朝自成宗之后滥赐严重，“赐金一者加四为五，银一者加二为三”，至顺帝时国库空虚，政府开始在民间大肆括金征银，加剧了人民的贫困。因此，至少对中原人民来说，元朝是一个苦难深重的朝代。

明朝（1368～1644年）前期，虽然生产得到恢复，经济也有一定发展，但到了明朝中后期，人口急剧增长，至明末时已增至一亿人。这段时期，气候逐渐变冷干旱，农业产量下降，无法满足人口增加对粮食的需求。明后期与女真族战争不断，虚耗国力，政府腐败严重，横征暴敛，农民起义此起彼伏。而农民起义的爆发，一方面说明当时人民已穷困至极，走投无路；另一方面必然对生产力造成巨大的破坏，又进一步加剧贫困。

清朝（1616～1911年）建立以后，短暂的统一战争结束了整个中国的动乱，迎来康乾盛世。即便是康乾盛世，也面临着三藩之乱、收复台湾、准葛尔部叛乱等局部战争，战争并没有全部消除。而且，康乾盛世很大程度上也是一个国富民穷的状态，政府聚集了大量的财富，人民并不富有。康乾盛世（1683～1796年）时，清朝国库存银不断增加，至1777年达到8182万两，而人均GDP一直在13.2两左右。到清朝晚期，随着工业革命的引入，人民的生活水平有一定改善，但由于频繁的对外战争和农民起义，以及大量的战争赔偿，人民的生活仍然十分困苦。

从全人类历史来看，如前所说，在农业社会人类无法摆脱贫困。但就中国的经验而论，还有以下四方面值得关注。

一是中原地区对外战争频繁。中原地区在农业社会自始至终受到来自北方草原游牧民族的入侵，到清末又面临西方列强的侵略，战败的中国还需要不断承担巨额的战败赔款。

二是专制制度的残暴性和腐朽性。中国的政治制度一直是以皇权为中心的专制制度。王朝往往在战争废墟上建立起来，起初社会普遍贫困，经过初期的励精图治，生产得到一定的恢复和发展。但专制统治必然滋生腐败，统治阶级为了满足其骄奢淫逸的欲望，不断加剧横征暴敛，致使人民生活贫困。到王朝末期，走投无路的民众奋起反抗，起义频发，而起义战争又加剧了贫困。最后胜利的起义者建立了新王朝，开始新的循环。

三是人地关系紧张。唐宋以后，随着人口的增加，人地关系紧张一直是一个严重的问题。虽然农业得到发展，但人口随之增加，仍然难以摆脱人地关系紧张的局面。明末时玉米、红薯等高产作物在中国境内普遍播种，虽然大大提高了粮食产量，但人口也随之迅速增长，从明末时的一亿人左右增长到清末的四亿五千万人。

四是气候变迁。竺可桢的研究发现，中国除了隋唐至北宋的500多年间有过短暂的温暖期外，其余时间均比现在冷。气候变冷对贫困的影响主要体现在两方面：一方面，气候日益干冷的总趋势，使湿润半湿润地区向南退缩，农牧分界线南移，农作物生长期缩短，熟制减少，同时生态环境趋于恶化，还造成自然灾害频发，灌溉水利衰落，导致粮食单产量下降，人地关系紧张加剧，造成贫困；另一方面，气候恶化引发的社会危机，导致原有社会结构解体，流民大量产生，社会发生动乱。这必然加剧人民的贫困。

三 马尔萨斯陷阱

马尔萨斯的人口理论核心之一是两个级数理论，即人口的增殖力与土地的生产力之间是不平衡的，前者要大于后者。因为在不加限制的情况下，人口以几何级数增长，其增殖力是无限的；而生活资料只能以算数级数增长。马尔萨斯陷阱的概念从马尔萨斯的人口理论发展而来，即不断增长的人口早晚导致粮食供不应求。在农业社会，中国乃至整个世界都受到马尔萨斯陷阱的制约，即便是某一个时期农业得到快速发展，粮食产量上升，但同时人口也随之增加，导致粮食再次供不应求，人地关系再次紧张，贫困依然难以消除。上文提到的明末高产农作物的引入并未消除贫困，是对马尔萨斯陷阱的良好诠释。18世纪中叶，全球年人均产值大约为600美元，而人口增长率大约为0.4%。直到18世纪末的工业革命前夕，全球总产出的增长几乎被人口增长稀释，即人均产出没有任何增加。因此，从根本上说，农业社会无法破除马尔萨斯陷阱的诅咒。

而到了工业革命之后，人口总量相对产出总量的增长率呈现稳定下降态势，19世纪全球总产出迅速增长，且增长率首次大幅度超过人口的增长率，直到现在，这个趋势依然存在。这就意味着，工业革命使生产力水平大为提高，能够满足人口增长所带来的对生产资料的需求，打破了马尔萨斯陷阱的诅咒。需要指出的是，工业文明在全球有一个不断扩张的过程，今天的世界仍然有大量人口生活在贫困之中，这是全人类共同面临的难题。