第一节 农业自主创新能力及其影响因素
一 农业自主创新能力的内涵
（一）自主创新能力的内涵
自主创新能力，顾名思义，就是依靠自身的力量（或基本依靠自身力量）进行创新的能力，也即将创新资源（主要指知识等）转化为新产品、新工艺、新服务，开拓新市场、新品牌的能力。
自主创新能力是贯穿整个创新过程的多种能力复合作用的结果，它既包括创新主体对资源的掌握和运用能力，也包括使创新主体资源能力得以实现的载体和外部环境所做的贡献；既包括科技成果的创造能力即产出能力，也包括新产品及市场品牌的培育能力。为此，不能把自主创新能力简单地视为技术研发的能力，而是有效组合各种技术资源从而获得自主知识产权和开发新产品形成新品牌以及不断扩大市场份额的能力，是一种综合能力，在整个创新过程中的每一个影响因素都对综合能力的形成和发展有相应的贡献。
根据自主创新实现主体的不同，自主创新能力又分为国家（或区域）层面的自主创新能力和企业自主创新能力两种形式。国家（或区域）自主创新能力是指依靠自身的力量实现科技突破，进而支撑经济发展、保障国家安全，并能对全球科技发展产生重大影响的本领和能力；企业自主创新能力是企业在技术创新过程中所表现出来的各种能力的综合，指企业通过对内外创新资源的有效整合与运用，通过建立新的技术平台或改变核心技术，实现产业关键技术的重大突破或开发出新产品，并取得自主知识产权，使企业能不断增强核心竞争力，培育自有品牌，从而获得持续竞争优势。
（二）自主创新能力的构成要素
从创新的经济意义理解，自主创新能力在很大程度上就是自主地进行技术创新的能力，因此研究自主创新能力的构成要素，应借鉴传统的对技术创新能力构成要素的划分方法。
从国内外有关研究看，对技术创新能力从不同的角度来分析，其构成要素也不相同，代表性的观点有：（1）技术创新能力是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息获得能力的综合；（2）技术创新能力是产品开发、改进生产技术储备、生产组织等能力的综合；（3）技术创新能力为R&D能力、生产准备市场营销能力、管理能力等综合体现；（4）技术创新能力包括创新决策能力、R&D能力、技术引进与消化吸收能力、市场开拓与市场竞争能力、资金筹集与调度能力、对外协作与攻关能力、人才开发与继续教育能力、企业的组织管理能力等；（5）技术创新能力由可利用的资源对竞争对手的理解、对环境的了解能力、公司组织结构和文化开拓性战略等组成；（6）技术创新能力分为创新决策能力、R&D能力生产能力、市场营销能力、组织能力四个要素；（7）技术创新能力可以分解为资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、R&D能力、制造能力营销能力以及它们的组合效率、技术创新产出；（8）技术创新能力是一种包括选择能力、研发能力、集成能力和学习能力的综合能力。
上述看法的不同之处主要是分解技术创新能力的视角不同。笔者认为，要提高自主创新能力，加大创新资源的投入是前提，搭建创新载体是基础，加强创新管理、创造良好的创新环境是保证，提高创新成果的产出能力是目的。这几个方面是影响自主创新能力的主要因素。也是构成自主创新能力的主要因素。每一方面因素的变化都对自主创新能力带来相应影响，至于其他方面的因素可以并入上述因素之中。为此，在借鉴上述代表性观点的基础上，将自主创新能力的主要构成要素划分成四大类别或称四个子系统。
（1）创新资源的投入能力。创新资源主要包括人力资源、财力资源和物质资源，具体来说主要是经费、人员和技术设备；创新资源投入能力是指投入创新资源的数量和质量，创新主体拥有或实际运作上述资源是自主创新能力形成的基础，并在一定程度上体现自主创新能力的发展趋势和可能的作用空间。
（2）创新载体的建设能力。创新载体是将人力、资金、物质等创新资源合理搭配，最终实现要素向成果和品牌转化活动的承载物。从宏观上看，科技创新体系的完备与否是重要的载体；从我国现实状况看，国家和省部级重点实验室，国家和省级重点学科，国家和省部级的工程技术研究中心，国家和省部级生产力促进中心或孵化器等是从事创新活动的核心资源，是具有创新能力的创新载体，实际上掌握了这些创新载体才真正实施着具有自主意义的创新。
（3）创新环境的保障能力。创新环境是自主创新活动的社会支持系统，它是资源要素和载体要素市场实现的体制政策和文化保障。创新环境的保障能力是指国家（或区域）对自主创新提供的支持程度和保障能力，这其中包括宏观经济发展的大环境、人文环境、市场化程度、对外开放程度、知识及技术的流动能力以及政策管理等软环境建设等。
（4）创新成果的产出能力。创新成果的产出能力是指创新主体借助创新载体，充分运用创新资源向社会提供的新科学发现以及拥有自主知识产权的技术发明新产品、创建市场品牌等创新成果，这些创新成果通过市场实现和商业化应用促进了技术进步水平的提高。
（三）农业自主创新能力
在农业自主创新能力评价方面，李树德、李瑾、贾凤伶（2008）根据天津农业的特点和农业自主创新能力发展的要求，在讨论考核评价指标体系构建原则的基础上，确定了农业自主创新能力评价指标体系，利用德尔菲法（Delphi）确定自主创新能力评价指标的权重，并利用该评价指标体系对天津市农业自主创新能力发展进行实证研究。李建强、李娟（2008）则侧重于对农业自主创新动力机制方面的研究，他们对农业自主创新动力机制的内涵、构成要素进行了理论分析，对四川省农业自主创新动力机制的现状和存在的问题进行探讨，并从激励机制、约束机制、产权机制等方面提出了进一步完善四川省农业自主创新动力机制的对策建议。胡景辉（2012）、陆建中（2011）等以农业自主创新相关理论为基础，结合农业自主创新的特点，建立了一套比较科学的指标体系。郭冉等（2012）运用灰度关联法、层次分析法对农业自主创新能力的指标进行筛选、分析评价，并且在对各个因素分析评价的基础上，为提高农业自主创新能力提出相应的对策建议。信丽媛等（2010）从农业制度建设、农业科技投入和农业科研、教育与推广结合等四个方面，总结了国内外典型国家和地区关于农业自主创新体系建设过程的有益经验。
综观以上关于农业创新能力方面的研究，目前主要是针对农业技术进步和农业技术创新两方面的研究，对农业自主创新能力评价方面的研究还相对较少，而且目前的研究还不够深入。农业自主创新是以提高农业创新能力、通过建立有效创新机制和服务于农村经济与社会为发展目标，采取多元化创新主体、网络化的创新进程和集约化的创新目标。甘肃农业自主创新是国家农业创新的一个组成部分，提高农业创新能力，无疑是人类社会在迈向知识经济时代进程中实现农业可持续发展的重要举措。本章主要通过对甘肃农业自主创新能力影响因素进行分析，应用定量方法确定甘肃农业自主创新能力的水平，并提出相关的政策建议。
国内外对农业创新能力的研究主要是“农业技术创新”和“农业科技创新”两个方面。农业区域自主创新能力是农业在区域竞争力高低的决定因素之一，其体现了特定区域的创新效率，也是区域创新功能发挥程度的重要标志。美国经济学家舒尔茨在《改造传统农业》中认为，改造传统农业的关键是从农业部门引进新的生产要素，农业技术创新是从传统农业向现代农业转变的关键。美国的费农·拉坦和日本的速水佑次郎提出，农业技术创新产生于生产诱导，而产生生产诱导起因于生产要素价格的变动，要素价格变动诱导产生各种各样不同类型的技术。国内专家学者对农业创新的研究发展同样较为迅速。王培志和黄璜较早提出农业技术创新“是一个从创新的农产品或生产方法的设想产生，到普遍推广应用的完整的过程”。
二 农业自主创新能力影响因素
本部分从农业自主创新投入能力、产出能力以及环境支撑能力三方面对影响农业自主创新的影响因素进行分析。
（一）投入能力影响因素
农业自主创新投入能力主要指自主创新资源的投入，具体包括人力资源、财力资源和物质资源的投入（见表2—1）。投入能力是自主创新能力形成的基础，它在一定程度上体现了自主创新能力的发展趋势和可能的作用空间。
表2—1 农业自主创新投入能力影响因素
（二）创新产出能力影响因素
农业自主创新产出能力具体表现为通过创新生产的宏观经济产出、科技成果以及无形资产成果的数量（见表2—2）。
表2—2 农业自主创新产出能力影响因素
（三）环境支撑能力影响因素
农业自主创新环境支撑能力包括政策支撑、人文环境和制度保障等（见表2—3）。
表2—3 农业自主创新环境支撑能力影响因素
以上是从自主创新投入能力、产出能力、环境支撑能力等方面给出影响农业自主创新能力的因素。影响因素是构建自主创新能力评价体系的基础。